2020年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習題16

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2020年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習題及答案

1、基金運作信息披露文件不包括（  ）。

A.基金年度、半年度、季度報告

B.基金份額上市交易公告書

C.基金資產(chǎn)凈值和份額凈值公告

D.基金合同和基金份額發(fā)售公告

答案：D

2、下列關(guān)于基金托管人的信息披露義務的說法，不正確的是（  ）。

A.當代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會，管理人和托管人都不召開時，代表基金份額10%以上的持有人有權(quán)自行召集

B.在基金份額發(fā)售的2日前，將基金合同和托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上

C.在基金年度報告中出具托管人報告

D.對報告期內(nèi)托管人是否盡職盡責等情況作出說明

答案：B

3、下列不屬于基金市場營銷特殊性的是（  ）。

A.服務性

B.專業(yè)性

C.一次性

D.持續(xù)性

答案：C

4、我國開放式基金首次募集的募集期限為自該基金份額發(fā)售之日起(　 )個月內(nèi)。

A.3

B.6

C.9

D.1

答案：A

5、基金業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為(　 )。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.理事會

D.會員大會

答案：D

6、商業(yè)銀行申請注冊基金銷售業(yè)務資格，應當具備的條件不包括(　 )。

A.具有健全的治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行

B.財務狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定

C.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

D.有評價基金投資人風險承受能力和基金產(chǎn)品風險等級的方法體系

答案：C

7、下列關(guān)于基金銷售適用性管理制度的內(nèi)容的說法中，不正確的是(　 )。

A.對基金托管人進行全面調(diào)查的方式和方法

B.對基金產(chǎn)品的風險等級進行設置、對基金產(chǎn)品進行風險評價的方式和方法

C.對基金投資人風險承受能力進行調(diào)查和評價的方式和方法

D.對基金產(chǎn)品和基金投資人進行匹配的方法

答案：A

8、在我國，擬設立的基金管理公司的注冊資本不低于人民幣(　 )元。

A.2億

B.5000萬

C.1億

D.1.5億

答案：C

9、下列關(guān)于非公開募集基金的信息披露和報送的說法，正確的是(　 )。

A.信息披露規(guī)則由基金業(yè)協(xié)會另行制定

B.發(fā)生重大事項的，私募基金管理人應當在20個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告

C.私募基金管理人應當于每個會計年度結(jié)束后的5個月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務所審計的年度財務報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況

D.對私募基金資料的保存期限自基金清算終止之日起不得少于20年

答案：A

10、對在6個月內(nèi)(    )被出具監(jiān)管警示函仍未改正的銷售機構(gòu)，在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應事先將材料報送中國證監(jiān)會，報送之日起(    )后，方可使用。

A.連續(xù)兩次；10日

B.連續(xù)三次；0日

C.連續(xù)兩次；5日

D.連續(xù)三次；5日

答案：A