2020年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題17

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2020年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題及答案

1、關(guān)于基金份額持有人名冊的設(shè)立和維護(hù)，以下表述正確的是(   )。

A.基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)設(shè)立，基金注冊登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)維護(hù)

B.基金注冊登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)設(shè)立和維護(hù)

C.基金注冊登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)設(shè)立，基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)維護(hù)

D.基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)設(shè)立和維護(hù)

答案：B

2、關(guān)于基金管理人董事會的合規(guī)職責(zé)，以下表述錯誤的是(   )。

A.根據(jù)董事長的提名，由總經(jīng)理決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘及薪酬事項

B.董事會審議批準(zhǔn)合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實施，并對合規(guī)情況進(jìn)行年度評估

C.批準(zhǔn)公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能

D.董事會審議批準(zhǔn)公司年度合規(guī)報告，對年度合規(guī)報告中反映出的問題，采取措施解決

答案：A

3、當(dāng)開放式基金出現(xiàn)巨額贖回時，以下最有可能導(dǎo)致部分延期贖回的是(   )。

A.基金資產(chǎn)組合中，現(xiàn)金類資產(chǎn)配置較少

B.基金資產(chǎn)組合中，可快速變現(xiàn)資產(chǎn)較少，不足以兌付全額贖回申請

C.托管人認(rèn)為兌付全部贖回申請可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動

D.基金資產(chǎn)組合中，重倉股持續(xù)停牌中

答案：C

4、甲是基金公司的基金經(jīng)理,其同學(xué)乙非常喜歡炒股,在平時,甲經(jīng)常告知乙其管理基金投資的股票,甲的行為違反了基金職責(zé)道德中的(   )。

Ⅰ、專業(yè)審慎

Ⅱ、守法合規(guī)

Ⅲ、忠誠盡責(zé)

Ⅳ、客戶至上

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

5、關(guān)于基金職業(yè)道德教育和基金職業(yè)道德修養(yǎng)的共同點(diǎn)，以下說法正確的是(   )。

A.兩者均以從業(yè)人員的自我學(xué)習(xí)為基礎(chǔ)

B.兩者均以職業(yè)道德觀念的培養(yǎng)和樹立為前提

C.兩者均以行業(yè)自律組織的自律工作為核心

D.兩者均以從業(yè)機(jī)構(gòu)的培訓(xùn)教育為主要手段

答案：B

6、基金投資者可以通過以下(   )哪些渠道辦理開放式基金的申購和贖回業(yè)務(wù)。

Ⅰ、基金管理人直銷中心

Ⅱ、基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點(diǎn)

Ⅲ、基金托管人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

答案：B

7、關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé)，以下表述錯誤的是(   )。

A.確定基金份額申購價格

B.編制基金財務(wù)會計報告

C.為基金財產(chǎn)開設(shè)證券賬戶

D.制定基金收益分配方案

答案：C

8、關(guān)于加強(qiáng)證券投資基金信息披露所帶來的積極作用，以下說法錯誤的是(   )。

A.增加對基金運(yùn)作的公眾監(jiān)督，提升資本市場的透明度

B.增強(qiáng)投資者信息知情權(quán)，有利于投資者價值判斷

C.切實保護(hù)投資者利益，增強(qiáng)投資者對基金投資的信心

D.切實保護(hù)投資者利益，確保投資者資產(chǎn)的保本增值

答案：D

9、關(guān)于私募基金的管理人登記和基金備案，以下說法正確的是(   )。

A.目的在于防止濫用基金或者基金管理人的名義進(jìn)行非法集資等違法活動

B.私募基金管理人完成登記后，即成為合法的持牌金融機(jī)構(gòu)

C.在法律層面有效保證了私募基金管理人的資金實力和專業(yè)能力

D.有利于強(qiáng)化事中事后監(jiān)督，確保投資人的財產(chǎn)不受損失

答案：A

10、下列特殊類型基金中,一般采用被動投資策略的是(   )。

A.QDII基金

B.上市交易基金(LOF)

C.基金中基金(FOF)

D.交易所交易基金(ETF)

答案：D

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