2020年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題29

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基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題及答案

1、以下屬于基金信息披露的自律規(guī)則的是（  ）。

A. 《證券投資基金法》

B. 《證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則》

C. 《證券投資基金信息披露管理辦法》

D. 《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》

答案：B

2、相對(duì)于實(shí)質(zhì)性審查制度，強(qiáng)制性信息披露的基本推論是投資者在公開信息的基礎(chǔ)上（  ）。

A. “賣者自慎”

B. “買者自擔(dān)”

C. “賣者自擔(dān)”

D. “買者自慎”

答案：D

3、A證券公司營業(yè)部理財(cái)經(jīng)理給客戶群發(fā)的基金新產(chǎn)品推介短信如下：“××基金公司的債券型基金產(chǎn)品‘紅利來一號(hào)’，預(yù)期年化收益率6%，是目前市場(chǎng)上最好的理財(cái)產(chǎn)品，份額有限，欲購從速，近期購買者還能參加積分換禮活動(dòng)”。下列對(duì)案例的評(píng)析，錯(cuò)誤的是（  ）。

A. 推介短信中，“參加積分換禮活動(dòng)”是基金銷售機(jī)構(gòu)可以采取的基金銷售形式

B. 推介短信中，“份額有限，欲購從速”的表述不合理

C. 推介短信中，“近期購買者還能參加積分換禮活動(dòng)”的表述不合理

D. 推介短信中，“目前市場(chǎng)上最好的理財(cái)產(chǎn)”的表述不合理

答案：A

4、針對(duì)客戶對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的投訴，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)該采取的態(tài)度不應(yīng)該是（  ）。

A. 從客戶投訴中發(fā)現(xiàn)經(jīng)營上的缺陷，改善和提高服務(wù)水平

B. 妥善處理投訴是再次贏得客戶、建立和鞏固企業(yè)形象的最好時(shí)機(jī)

C. 準(zhǔn)確記錄客戶投訴的內(nèi)容，只對(duì)自身有利的客戶投訴保留完整記錄并存檔

D. 根據(jù)投資者的合理意見改進(jìn)工作，完善內(nèi)控制度，如有需要應(yīng)立即向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告

答案：C

5、對(duì)系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份在不可修改的介質(zhì)上至少保存（  ）年。

A. 3

B. 5

C. 10

D. 15

答案：D

6、客戶服務(wù)部門提供并優(yōu)化客戶服務(wù)的方式不包括（  ）。

A. 電話服務(wù)中心

B. “一對(duì)一”專人服務(wù)

C. 客戶情緒體驗(yàn)

D. 互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用

答案：C

7、基金客戶個(gè)性化服務(wù)不包括（  ）。

A. 做好客戶的動(dòng)態(tài)分析

B. 基金客戶檔案管理與保密

C. 通過加強(qiáng)客戶溝通了解客戶深度需求

D. 做好客戶的參謀

答案：B

8、下列不屬于欺詐行為的是（  ）。

A. 虛假陳述

B. 隱瞞真相

C. 舞弊行為

D. 不承諾收益

答案：D

9、下列關(guān)于誠實(shí)守信的說法，不正確的是（  ）。

A. 是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范

B. 誠實(shí)守信是贏得投資人信心和信任的基本要素

C. 誠實(shí)守信必然要落實(shí)到基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為上

D. 誠實(shí)守信與企業(yè)發(fā)展目標(biāo)相沖突

答案：D

10、以下說法中，正確的是（  ）。

A. 專業(yè)審慎是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范

B. 基金行業(yè)的本質(zhì)是銷售行業(yè)

C. 誠實(shí)守信是贏得基金投資人信心和信任的基本要素

D. 基金經(jīng)理盈利水平是基金市場(chǎng)存續(xù)和基金行業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)

答案：C

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