2020年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題32

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基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題及答案

1、目前，我國貨幣市場基金贖回款最快可在（  ）日到賬。

A.T+0

B.T + 2

C. T + 3

D. T +1

答案：D

2、某基金銷售機構(gòu)對銷售人員的管理，符合《證券投資基金銷售管理辦法》的是（  ）。

Ⅰ.要求基金銷售人員持續(xù)參與培訓(xùn)

Ⅱ.定期對基金銷售人員行為規(guī)范進行檢查和監(jiān)督

Ⅲ.聘任有從業(yè)資質(zhì)的人員銷售基金

Ⅳ.銷售人員以個人名義完成執(zhí)業(yè)注冊登記

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

答案：A

3、下列關(guān)于基金宣傳推介材料業(yè)績登載規(guī)范，對于基金合同生效不足6個月的基金的說法中，正確的是（  ）。

A.應(yīng)當?shù)禽d最近一個月的業(yè)績

B.不允許登載業(yè)績

C.應(yīng)當?shù)禽d從合同生效之日起計算的業(yè)績

D.應(yīng)當?shù)禽d最近一個季度的業(yè)績

答案：B

4、下列關(guān)于基金銷售工作的內(nèi)容的說法中，錯誤的是（  ）。

A.鼓勵銷售人員采取各種手段擴大銷售量

B.綜合運用公眾普遍可獲得的各種宣傳手段

C.建立評價基金投資人風(fēng)險承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險等級的方法體系

D.識別潛在客戶，找到市場機會

答案：A

5、關(guān)于開放式基金，下列表述錯誤的是（  ）。

A.基金份額數(shù)量不固定

B.投資策略強調(diào)流動性管理，基金資產(chǎn)中要保持一定的現(xiàn)金及流動性資產(chǎn)

C.基金份額可以在基金合同約定的時間和場所進行申購和贖回

D.一般有一個固定的存續(xù)期

答案：D

6、關(guān)于基金管理人和基金托管人披露內(nèi)容和職責(zé)，描述錯誤的是（  ）。

A.各自負責(zé)召集基金份額持有人大會的，均應(yīng)當至少提前30日公告召開時間、會議形式、 審議事項、議事程序和表決方式等事項

B.職責(zé)終止時，均需要委托會計師事務(wù)所進行審計并對審計結(jié)果予以公告，報中國證監(jiān)會備案

C.均需建立健全各項信息披露管理制度，指定專人負責(zé)管理信息披露事務(wù)

D.均需在基金合同生效的次日，在指定報刊和公司網(wǎng)站上登載基金合同生效公告

答案：D

7、下列符合基金份額上市交易條件的是（  ）。

Ⅰ.基金合同期限為5年以上

Ⅱ.基金募集金額不低于2億元人民幣

Ⅲ.基金份額持有人不少于200人

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅰ、Ⅲ

答案：C

8、關(guān)于基金營銷的特殊性，以下說法正確的是（  ）。

A.基金營銷是一種產(chǎn)品的營銷行為，目的是將基金產(chǎn)品銷售給客戶

B.為促進基金銷售，基金銷售機構(gòu)為投資者提供合理的收益預(yù)測

C.應(yīng)根據(jù)投資者的風(fēng)險承受能力銷售不同風(fēng)險等級的基金

D.基金營銷人員應(yīng)更注重營銷的技巧和策略而非相關(guān)金融知識

答案：C

9、根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，公募證券投資基金的基金合同生效曰 是（  ）。

A.基金合同生效公告發(fā)布之日

B.基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)之曰

C.投資人交納認購的基金份額的款項之日

D.基金募集結(jié)束日

答案：B

10、關(guān)于專業(yè)投資者和普通投資者，以下描述正確的是（  ）。

A.專業(yè)投資者是在單個行業(yè)具有較強投資能力的投資者，普通投資者是在多個行業(yè)都有 較強投資能力的投資者

B.專業(yè)投資者與基金經(jīng)營機構(gòu)發(fā)生糾紛，適用誰主張誰舉證原則，普通投資者與基金經(jīng)營 機構(gòu)發(fā)生糾紛，適用舉證責(zé)任倒置原則，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當提供相關(guān)資料，證明其已向普通 投資者履行相應(yīng)義務(wù)

C.專業(yè)投資者是大的機構(gòu)，在基金經(jīng)營機構(gòu)享有不同于普通投資者的優(yōu)先服務(wù)

D.相對于普通投資者，專業(yè)投資者的風(fēng)險識別和承受能務(wù)更弱

答案：B

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