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基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題及答案
1、基金公司股東享有的權(quán)利不包括( )。
A、公司日常具體事務(wù)決策權(quán)
B、收益分配權(quán)
C、表決權(quán)
D、監(jiān)督權(quán)
答案:A
2、對于基金合同生效1年以上但不滿10年的基金,關(guān)于其宣傳推介材料業(yè)績登載,下列說法錯誤的是( )。
A、基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金托管人復(fù)核或摘取自基金定期報告
B、計算業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認的準(zhǔn)則
C、如宣傳推介材料公布日在下半年,還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d當(dāng)年年初以來的業(yè)績
D、應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開始所有完整會計年度的業(yè)績
答案:C
3、關(guān)于投資者教育的基本原則,下列表述錯誤的是( )。
A、證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將投資者教育納入各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)
B、投資者教育是投資咨詢活動的一種表現(xiàn)形式
C、投資者教育沒有固定模式
D、不存在廣泛適用的投資者教育計劃
答案:B
4、基金從業(yè)人員要熟悉并自覺遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范,積極配合監(jiān)管,更要做到公正廉潔,在公正廉潔方面,基金人員應(yīng)該做到( )。
A、應(yīng)當(dāng)與所在機構(gòu)簽訂正式的勞動合同,或其他形式的聘用合同
B、應(yīng)該嚴(yán)格遵守所在機構(gòu)的授權(quán)制度
C、不能接受利益相關(guān)方的行賄或進行商業(yè)賄賂
D、防止所在機構(gòu)資產(chǎn)損壞、丟失
答案:C
5、私募基金管理人自行銷售私募基金的,投資者需簽署的文件不包括( )。
A、投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力的調(diào)查問卷
B、風(fēng)險揭示書
C、投資者符合合格投資者條件的承諾函
D、投資說明書
答案:D
6、 關(guān)于基金銷售費用的監(jiān)管,下列表述錯誤的是( )。
A、基金銷售機構(gòu)可按照基金合同和招募說明書的約定,向投資人收取認購費、申購費、贖 回費等費用
B、基金銷售機構(gòu)收取增值服務(wù)費可從認購資金中扣除
C、基金銷售機構(gòu)收取增值服務(wù)費時,應(yīng)在所有開辦增值服務(wù)的營業(yè)網(wǎng)點公示增值服務(wù) 內(nèi)容
D、基金銷售機構(gòu)可依照基金銷售協(xié)議中約定,按照銷售基金保有量收取一定比例的客戶 維護費
答案:B
7、為了規(guī)范公開募集證券投資基金的銷售活動,促進證券投資基金市場健康發(fā)展,2013年6月,中國證監(jiān)會修訂了( )。
A、《證券投資基金售管理辦法°》
B、《證券投資基金運作管理辦法》
C、《證券投資基金信息披露管理辦法》
D、《中華人民共和國證券投資基金法》
答案:A
8、金融資產(chǎn)的分類中,以票據(jù)、債券等契約型投資工具為主的金融資產(chǎn)被稱為( )。
A、收益類金融資產(chǎn)
B、權(quán)益類金融資產(chǎn)
C、股權(quán)類金融資產(chǎn)
D、債券類金融資產(chǎn)
答案:D
9、 基金銷售機構(gòu)的準(zhǔn)人條件,不包括( )。
A、具有健全的治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度,并得到有效執(zhí)行
B、財務(wù)狀況良好,運作規(guī)范穩(wěn)定
C、有與基金銷售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施
D、凈資產(chǎn)規(guī)模達到1億元
答案:D
10、 私募基金募集機構(gòu)對投資者進行回訪,其中內(nèi)容應(yīng)包括( )。
Ⅰ、確認受訪人是否為投資者本人或者機構(gòu)
Ⅱ、確認投資者是否已經(jīng)閱讀并理解基金合同和風(fēng)險揭示的內(nèi)容
Ⅲ、確認投資者是否知悉未來可能承擔(dān)投資損失
Ⅳ、確認投資者是否知悉糾紛解決安排
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:A
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