2013年新修訂的《基金法》首次放開了基金從業(yè)人員證券投資的限制,《基金法》第十八條規(guī)定,公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員,其本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資,應(yīng)當(dāng)事先向基金管理人申報,并不得與基金份額持有人發(fā)生利益沖突。公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)建立前款規(guī)定人員進(jìn)行證券投資的申報、登記、審查、處置等管理制度,并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。由此可知基金從業(yè)人員可以給自己買股票,但是需要提前報備。
2013年12月,基金業(yè)協(xié)會發(fā)布《基金從業(yè)人員證券投資管理指引(試行)》,進(jìn)一步對基金從業(yè)人員證券投資行為明確要求,指導(dǎo)行業(yè)做好從業(yè)人員證券投資管理自律工作,規(guī)范基金從業(yè)人員證券投資行為?;饛臉I(yè)人員依法依規(guī)進(jìn)行證券投資不等同于老鼠倉。
基金從業(yè)資格備考資料免費(fèi)領(lǐng)取
去領(lǐng)取
共收錄117.93萬道題
已有25.02萬小伙伴參與做題