2022年基金法律法規(guī)模擬習(xí)題七

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基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題七及答案

1、基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的四個(gè)層次包括（  ）。

Ⅰ.員工自律

Ⅱ.各部門主管的檢查監(jiān)督

Ⅲ.公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部對(duì)各部門和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

Ⅳ.董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的審計(jì)委員會(huì)和督察長(zhǎng)的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

Ⅴ.監(jiān)管部門對(duì)基金管理人的監(jiān)督、管理

Ⅵ.行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)會(huì)員的檢查、監(jiān)督

A.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

2、根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的約定，（  ）對(duì)基金投資對(duì)象、投資范圍、投融資比例、投資禁止行為等進(jìn)行監(jiān)督。

A.基金銷售機(jī)構(gòu)

B.基金托管人

C.基金管理人

D.基金份額持有人

答案：B

3、關(guān)于LOF與ETF的特征，下列描述錯(cuò)誤的是（  ）。

A.ETF與投資者交換的是基金份額與一籃子股票

B.LOF和ETF通常為主動(dòng)管理型基金

C.LOF與ETF 都具備開(kāi)放式基金可以申購(gòu)、贖回和場(chǎng)內(nèi)交易的特點(diǎn)

D.LOF的申購(gòu)和贖回只能是基金份額與現(xiàn)金對(duì)價(jià)

答案：B

4、綜合投資者教育的理論和實(shí)踐，投資者教育主要包括（  ）。

Ⅰ.投資決策教育

Ⅱ.資產(chǎn)配置教育

Ⅲ.權(quán)益保護(hù)教育

Ⅳ.收益預(yù)測(cè)教育

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ

C.Ⅰ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

5、依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的規(guī)定，下列不屬于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)職責(zé)的（  ）。

A.依法辦理公募基金的備案

B.依法辦理非公開(kāi)募集基金的登記、備案

C.制定基金行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范

D.制定和實(shí)施基金行業(yè)自律規(guī)則

答案：A

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