2023年基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識點(diǎn)（5）

基金法律法規(guī) 責(zé)任編輯：胡媛 2023-02-23

摘要：很多考生在備考2023年基金從業(yè)資格考試，2023年基金法律法規(guī)考試知識點(diǎn)有哪些呢？希賽小編為大家整理了2023年基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識點(diǎn)（5）。

為幫助考生備考2023年基金從業(yè)資格考試，希賽小編為大家整理了《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試知識點(diǎn)，以下為2023年基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識點(diǎn)（5）。

12、中國證監(jiān)會對基金市場的監(jiān)管措施

檢查	屬于事中監(jiān)管
調(diào)查取證	—
限制交易	中國證監(jiān)會在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日；案情復(fù)雜的，可以延長15個交易日。
行政處罰	可采取的行政處罰的主要措施包括：沒收違法所得、罰款、責(zé)令改正、警告、暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格、暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)等。

13、基金業(yè)協(xié)會的組成

基金業(yè)協(xié)會組成部分
普通會員	聯(lián)席會員	觀察會員	特別會員
公募基金的基金管理人、基金托管人	基金服務(wù)機(jī)構(gòu)、律所、會所	私募基金管理人或從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)加入?yún)f(xié)會，首先成為觀察會員，自成為觀察會員之日起滿1年，同時符合資產(chǎn)管理規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)及合規(guī)經(jīng)營標(biāo)準(zhǔn)的，可申請成為普通會員。	全國性交易場所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、基金行業(yè)的重要機(jī)構(gòu)投資者等。

機(jī)構(gòu)與會員身份連線記憶方法：