2023年基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)（9）

基金法律法規(guī) 責(zé)任編輯：胡媛 2023-04-13

摘要：很多考生在備考2023年基金從業(yè)資格考試，2023年基金法律法規(guī)考試知識(shí)點(diǎn)有哪些呢？希賽小編為大家整理了2023年基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)（9）。

為幫助考生備考2023年基金從業(yè)資格考試，希賽小編為大家整理了《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試知識(shí)點(diǎn)，以下為2023年基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)（9）。

31、基金贖回費(fèi)

持續(xù)持有期	贖回費(fèi)率	歸入基金財(cái)產(chǎn)的比例
X＜7日	≥1.5%	全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)
7日＜X＜30日	≥0.75%	全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)
X＜3個(gè)月	≥0. 5%	將不低于贖回費(fèi)總額的75%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)
3個(gè)月＜X＜6個(gè)月	≥0. 5%	將不低于贖回費(fèi)總額的50%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)
X＞6個(gè)月	應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費(fèi)總額的25%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

32、開放式基金巨額贖回的認(rèn)定及處理

巨額贖回的處理	接受全額贖回
	部分延期	? 接受贖回比例不能低于上一開放日基金總份額的10%；
		? 延期的部分無優(yōu)先贖回權(quán)，遵循按比例贖回原則；
? 發(fā)生巨額贖回且部分延期贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并在3個(gè)工作日內(nèi)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告，并說明有關(guān)處理情況；
? 基金連續(xù)2個(gè)開放日以上發(fā)生巨額贖回，如果基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受贖回申請(qǐng)；
? 已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過正常支付時(shí)間20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。

33、ETF的上市交易

?基金上市首日的開盤參考價(jià)為前一工作日基金份額凈值；

?基金實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起實(shí)行；

?基金買入申報(bào)數(shù)量為100份或其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣出；

?基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元。

34、LOF的上市交易

?買入LOF申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣；

?深圳證券交易所對(duì)LOF交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起執(zhí)行；

?投資者T日賣出基金份額后的資金T+1日即可到賬（T日也可做回轉(zhuǎn)交易），而贖回資金至少T+2日到賬。

35、QDII基金的申購(gòu)和贖回與一般開放式基金的申購(gòu)和贖回的區(qū)別

	QDII基金	一般開放式基金
幣種	人民幣、美元等	人民幣
申購(gòu)	T+2日內(nèi)對(duì)該申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)
申購(gòu)	T日提交的有效申請(qǐng)，投資者應(yīng)在T+3日到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況
贖回	在T+10日內(nèi)支付贖回款項(xiàng)	—
拒絕或暫停申購(gòu)的情形	除了申購(gòu)不了，還有證監(jiān)會(huì)、國(guó)家外匯管理局核準(zhǔn)的境外證券投資額度	申購(gòu)不了