關于實施 《基金從業(yè)人員管理規(guī)則》有關事項的規(guī)定

為了做好《基金從業(yè)人員管理規(guī)則》（以下簡稱《管理規(guī)則》）的實施工作，現(xiàn)就基金從業(yè)資格注冊條件有關事項規(guī)定如下：

一、從業(yè)資格注冊方式

申請注冊基金從業(yè)資格的人員（以下簡稱申請人），應當符合國家、金融監(jiān)管部門及行業(yè)自律組織有關規(guī)定，具備從事基金業(yè)務活動所需的專業(yè)能力，掌握基金業(yè)務活動相關的專業(yè)知識。根據國家有關政策及安排、中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）的規(guī)定，申請人被機構聘用，可以通過考試，或者境內外從業(yè)資格認定、學歷認定以及從業(yè)經歷認定等認定方式，由所聘用機構申請注冊基金從業(yè)資格：

（一）通過考試

1.基金從業(yè)考試

基金從業(yè)考試設置法規(guī)科目，即科目一《基金法律法規(guī)與職業(yè)道德》（原《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》以下簡稱科目一）；專業(yè)科目，即科目二《證券投資基金基礎知識》（以下簡稱科目二）及科目三《私募股權投資基金基礎知識》（以下簡稱科目三）等科目。申請人以通過基金從業(yè)考試方式注冊基金從業(yè)資格時，應當通過基金從業(yè)考試法規(guī)科目，同時按照所從事的基金業(yè)務類型通過對應的專業(yè)科目考試，具體如下：

（1）從事公募基金管理、證券期貨經營機構私募資產管理（股權除外）、證券類私募基金管理、基金托管、各類證券類基金服務業(yè)務的從業(yè)人員，應當通過科目二；

（2）從事各類非證券類私募基金管理業(yè)務的從業(yè)人員，應當通過科目二或者科目三；

（3）在證券期貨經營機構從事股權投資的私募資產管理計劃投資經理，在各類基金服務機構中僅從事私募股權基金服務業(yè)務的從業(yè)人員，應當通過科目三。

2.其他考試成績認可

根據中國證監(jiān)會及協(xié)會的規(guī)定，認可中國證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》《證券市場基礎知識》《證券投資基金銷售基礎知識》及《證券發(fā)行與承銷》科目的考試成績，具體如下：

（1）基金從業(yè)人員通過《證券市場基礎知識》和《證券投資基金》，或者科目一和《證券投資基金》的，可以向協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格；

（2）私募股權投資基金管理人（含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人）的高級管理人員通過《證券市場基礎知識》和《證券發(fā)行與承銷》考試的，可以向協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格；

（3）從事基金銷售業(yè)務的從業(yè)人員通過科目一和《證券投資基金銷售基礎知識》的，可以向協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格；通過《證券投資基金》或者《證券投資基金銷售基礎知識》一門考試的，可以向協(xié)會申請注冊基金銷售業(yè)務資格。

申請人通過上述認可的其他科目考試，首次向協(xié)會申請基金從業(yè)資格或者基金銷售業(yè)務資格注冊的，應當在注冊之前 2 年內完成不少于 30 學時后續(xù)職業(yè)培訓。

（二）境內外其他從業(yè)資格認定情形

申請人通過基金從業(yè)考試法規(guī)科目，并具備下列情形之一的，可以由所聘用機構向協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格：

1.通過證券從業(yè)資格相關考試科目或者完成證券業(yè)從業(yè)人員登記；

2.公募基金管理人的董事長、高級管理人員以及其他從事業(yè)務管理工作的董事、監(jiān)事，公募基金托管人的專門基金托管部門的高級管理人員，具備境外基金相關從業(yè)資質；

3.私募基金管理人的高級管理人員，通過證券從業(yè)資格、期貨從業(yè)資格、銀行從業(yè)資格、特許金融分析師（CFA）等金融相關資格考試，或取得注冊會計師資格、法律職業(yè)資格、資產評估師資格，或擔任境內上市公司董事、監(jiān)事及高級管理人員等；或者最近 3 年從事資產管理相關業(yè)務，且管理資產年均規(guī)模 1000 萬元以上；

4.在內地從事基金業(yè)務的香港專業(yè)人員，持有香港證監(jiān)會頒布的第 4（就證券提供意見）/9（提供資產管理）類金融牌照；

5.在內地從事基金業(yè)務的臺灣同胞，獲取臺灣證券投信投顧業(yè)務員、證券投資分析人員、證券商高級業(yè)務員、信托業(yè)業(yè)務人員或高級金融管理師（AFMA）資格；

6.在境內從事基金業(yè)務的境外專業(yè)人才，具備境外基金相關從業(yè)資質。

具備境外基金相關從業(yè)資質，是指具備與中國證監(jiān)會簽署《證券期貨監(jiān)管合作諒解備忘錄》的國家（地區(qū)）基金或資產管理、基金銷售等相關從業(yè)資格，或者執(zhí)業(yè)所在國家（地區(qū)）不要求具備相關從業(yè)資格，但最近 5 年一直從事資產管理、證券投資分析、基金營銷等業(yè)務。

（三）學歷認定情形

獲得國家教育部門認可的全日制本科及以上學歷的境內人員，通過所聘用機構或者符合條件的地方基金行業(yè)協(xié)會等協(xié)會認可的其他機構組織的應知應會知識專項考核（以下簡稱專項考核）的，可以由所聘用機構向協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。專項考核內容分為證券類和私募股權類，申請人應當按照所從事的基金業(yè)務類型通過對應的專項考核。協(xié)會為機構提供專項考核平臺，制定并定期更新考核大綱及題庫。機構應當按照協(xié)會規(guī)定保障考核規(guī)范有序開展并妥善留存相關資料備查。

（四）從業(yè)經歷認定情形

私募股權投資基金管理人（含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人）的擬任高級管理人員，具備 10 年以上證券、基金、金融、法律、會計等工作經歷的，可以由所聘用機構向協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。

二、從業(yè)資格注冊相關要求

（一）注冊基本流程

申請人從事基金業(yè)務，具備《管理規(guī)則》第八條規(guī)定的條件，并符合上述規(guī)定情形之一的，應當通過所聘用機構向協(xié)會申請注冊從業(yè)資格。

（二）合規(guī)誠信要求

申請人通過認定方式注冊基金從業(yè)資格的，應當具備良好的職業(yè)道德和誠信記錄，近 5 年內未被金融監(jiān)管部門采取行政處罰或者行政監(jiān)管措施、未被金融行業(yè)自律組織采取自律處分或者自律管理措施。申請人通過境外從業(yè)資格認定方式注冊基金從業(yè)資格的，應當在境外未曾受到金融、證券監(jiān)管部門的處罰，符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

（三）申請材料要求

申請人通過認定方式注冊基金從業(yè)資格的，應當提供符合認定情形的相關證明材料。提供的材料凡用外文書寫的，應當附有加蓋機構公章或者人事部門印章的中文譯本或者中文摘要。機構應當詳細核驗申請人提供的相關證明材料，核驗無誤后為其出具符合從業(yè)資格認定情形的承諾函或者合規(guī)審查意見。具體要求如下:

1.境內外其他從業(yè)資格認定申請材料要求申請人通過境內外從業(yè)資格認定方式注冊基金從業(yè)資格的，應當提供相關資格證書、證明或者相關任職機構出具的工作經歷證明。最近 3 年的資產管理規(guī)模證明應當由基金托管人、基金服務機構等第三方機構出具。機構應當聯(lián)系出具資格證書、證明的發(fā)證單位核驗證書效力，或者聯(lián)系相關任職機構核驗任職信息。

2.學歷認定申請材料要求

申請人通過學歷認定方式注冊基金從業(yè)資格的，應當提供相關學歷證書。機構應當查閱中國高等教育學生信息網、中國（教育部）留學服務中心網站等核驗學歷信息。

3.從業(yè)經歷認定申請材料要求

申請人通過從業(yè)經歷認定方式注冊基金從業(yè)資格的，應當提供相關任職機構出具的工作經歷證明。機構應當聯(lián)系相關任職機構核驗任職信息，并就申請人是否具備從業(yè)經歷認定條件委托經中國證監(jiān)會備案的律師事務所出具專項法律意見書。

（四）后續(xù)職業(yè)培訓要求

申請人通過學歷認定、從業(yè)經歷認定等方式注冊基金從業(yè)資格的，所聘用機構應當進一步加強后續(xù)職業(yè)培訓管理，加強法律法規(guī)培訓和職業(yè)道德規(guī)范及案例警示教育。申請人應當自從業(yè)資格首次注冊之日起，60 日內完成與法律法規(guī)、職業(yè)道德、專業(yè)技能有關的后續(xù)職業(yè)培訓不少于 15 學時，其中職業(yè)道德方面的后續(xù)職業(yè)培訓不少于 5 學時。從業(yè)人員應當自行選擇參加協(xié)會組織的面授及遠程培訓，或者參加協(xié)會普通會員組織的面授及遠程培訓，以及參加成為協(xié)會特別會員的地方基金行業(yè)協(xié)會或者協(xié)會認可的其他機構組織的面授培訓。

三、施行日期

本規(guī)定自 2023 年 11 月 24 日起施行。協(xié)會發(fā)布的《關于基金銷售機構從業(yè)人員資格管理有關事項的通知》（中基協(xié)發(fā)〔2015〕11 號）、《私募基金登記備案相關問題解答（九）（十一）（十二）》(中基協(xié)函〔2016〕313 號、中基協(xié)函〔2016〕603 號)、《關于基金從業(yè)人員資格管理實施有關事項的通知》（中基協(xié)字〔2017〕100 號）、《關于開展基金銷售機構基金從業(yè)人員資格注冊管理的通知》（中基協(xié)字〔2019〕131 號）、《關于基金從業(yè)人員資格注冊有關事項調整的通知》（中基協(xié)字〔2019〕348 號）、《關于臺灣同胞在大陸申請基金從業(yè)資格有關事項的公告》（中基協(xié)發(fā)〔2018〕3 號）、《關于境外基金專業(yè)人才申請基金從業(yè)資格有關事項的公告》（中基協(xié)發(fā)〔2022〕3 號）、《關于擴大境外基金專業(yè)人才申請基金從業(yè)資格認可實施范圍的公告》（中基協(xié)發(fā)〔2022〕13 號）同時廢止。