期貨從業(yè)資格法律法規(guī)部分真題及答案（四）

多選題

61.題干:保證金可以以( )方式支付。

A:現(xiàn)金

B:本票

C:匯票

D:支票

參考答案[ABCD]

62.題干:期貨交易所會員享有的權(quán)利包括( )。

A:參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)

B:按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)

C:聯(lián)名提議召開會員大會

D:按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格

參考答案[ACD]

63.題干:境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證企業(yè)選擇的境外期貨交易所應(yīng)當( )。

A:交易活躍

B:交易的期貨品種在同類期貨交易所中具有代表性

C:管理規(guī)范

D:上市品種齊全

參考答案[ABC]

64.題干:期貨經(jīng)紀公司建立和完善內(nèi)部控制機制的原則包括( )。

A:健全性原則

B:有效性原則

C:合理性原則

D:相互制約原則

參考答案[ACD]

65.題干:下列屬于期貨從業(yè)人員的有( )。

A:期貨公司總經(jīng)理

B:期貨交易所的電腦管理人員

C:期貨公司后勤服務(wù)人員

D:期貨公司投資咨詢顧問

參考答案[ABD]

66.題干:在我國，交割倉庫不得有( )行為。

A:出具虛假倉單

B:違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫

C:泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

D:參與期貨交易

參考答案[ABCD]

67.題干:期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與( )有利害關(guān)系的情形時，應(yīng)當回避。

A:本人

B:父母

C:配偶

D:子女

參考答案[ABCD]

68.題干:在我國，期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當保證期貨( )資料的完整和安全。

A:交易

B:結(jié)算

C:交割

D:價格

參考答案[ABC]

69.題干:人民法院審理( )案件，應(yīng)當根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔的民事責任。

A:期貨合同糾紛

B:期貨侵權(quán)糾紛

C:期貨違約糾紛

D:無效的期貨交易合同糾紛

參考答案[BD]

70.題干:在我國，任何單位或者個人不得使用( )進行期貨交易。

A:信貸資金

B:財政資金

C:自有資金

D:銀行資金

參考答案[ABD]

71.題干:在我國，( )從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。

A:國有企業(yè)

B:國有控股企業(yè)

C:金融機構(gòu)

D:事業(yè)單位

參考答案[AB]

72.題干:下列關(guān)于我國公司從事境外期貨交易的表述，( )是正確的。

A:未經(jīng)批準，任何單位或者個人不得直接或間接從事境外期貨交易

B:從事境外期貨交易須經(jīng)中國證監(jiān)會批準

C:從事境外期貨交易需報國務(wù)院批準

D:期貨經(jīng)紀公司禁止從事境外期貨交易

參考答案[ACD]

73.題干:期貨交易所章程中應(yīng)當載明的事項包括( )。

A:設(shè)立目的和職能

B:名稱、住所和營業(yè)場所

C:注冊資本及其構(gòu)成

D:對會員的紀律處分

參考答案[ABCD]

74.題干:期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當包括( )。

A:會員資格的取得條件和程序

B:會員資格的變更條件和程序

C:對會員的監(jiān)督管理

D:會員違規(guī)、違約行為處理辦法

參考答案[ABCD]

75.題干:下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是( )。

A:居間人可以是公民也可以是法人

B:只能接受客戶的委托

C:期貨公司或客戶應(yīng)當按照約定向居間人支付報酬

D:居間人應(yīng)當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任

參考答案[ACD]

76.題干:關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是( )。

A:經(jīng)紀公司不得混碼交易

B:期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔交易結(jié)果

C:期貨經(jīng)紀公司注銷交易編碼，應(yīng)向期貨交易所備案

D:經(jīng)紀公司應(yīng)按照證監(jiān)會規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼

參考答案[ABC]

77.題干:期貨交易所應(yīng)當就其市場內(nèi)的交易情況編制( )，并及時公布。

A:周報表

B:月報表

C:季度報表

D:年報表

參考答案[ABD]

78.題干:下列關(guān)于中國證監(jiān)會的表述中正確的是( )。

A:依法對期貨經(jīng)紀公司進行監(jiān)督管理

B:依法對期貨經(jīng)紀公司分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理

C:中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)對期貨經(jīng)紀公司及其分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理

D:中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法只對期貨經(jīng)紀公司的分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理

參考答案[AC]

79.題干:下列表述中，( )是正確的。

A:期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當加入期貨業(yè)協(xié)會

B:期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當加入工商企業(yè)聯(lián)合會

C:中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行監(jiān)督管理

D:中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行自律性管理

參考答案[AD]

80.題干:我國期貨經(jīng)紀公司目前可以申請從事期貨( )業(yè)務(wù)。

A:投資基金

B:經(jīng)紀業(yè)務(wù)

C:咨詢、培訓(xùn)

D:自營

參考答案[BC]