期貨從業(yè)資格法律法規(guī)部分真題及答案（五）

81.題干:期貨經(jīng)紀公司申請設立營業(yè)部，應當具備( )條件。

A:申請人前三年沒有重大違法違規(guī)行為

B:擬設營業(yè)部的負責人及從業(yè)人員具備任職資格

C:擬設營業(yè)部有符合經(jīng)紀業(yè)務需要的經(jīng)營場所和設施

D:期貨經(jīng)紀公司對擬設營業(yè)部有完備的管理制度

參考答案[BCD]

82.題干:期貨經(jīng)營機構應當在10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會備案的事項包括( )。

A:聘用具有資格的從業(yè)人員

B:從業(yè)人員死亡

C:從業(yè)人員被解聘

D:聘用的從業(yè)人員辭職

參考答案[ABCD]

83.題干:屬于從事期貨業(yè)務的機構有( )。

A:期貨交易所

B:期貨經(jīng)紀公司

C:從事境外期貨交易的機構

D:期貨投資咨詢機構

參考答案[ABCD]

84.題干:期貨經(jīng)紀公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應當履行的職責有( )。

A:遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策

B:遵守期貨交易所有關規(guī)則及公司章程

C:建立、健全并嚴格執(zhí)行期貨業(yè)務規(guī)則、財務會計制度、風險管理和內(nèi)部控制制度

D:配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)管

參考答案[ABCD]

85.題干:期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理應當具備的條件包括( )。

A:身體狀況良好

B:誠實信用，勤勉盡責，具有良好的職業(yè)道德

C:有相應的經(jīng)濟或者管理工作經(jīng)驗

D:取得證券從業(yè)人員資格

參考答案[ABCD]

86.題干:境外期貨業(yè)務年度風險敞口是指允許持證企業(yè)境外期貨保證金賬戶( )。

A:上年底保留的余額

B:年度內(nèi)累計追加的保證金額

C:期貨賠付款的較高限額

D:年度累計期貨賠付款總額

參考答案[ABC]

87.題干:國有企業(yè)在申請境外套期保值業(yè)務時，對其進出口權方面的要求有( )。

A:必須具有進出口權才能申請境外期貨業(yè)務

B:申請時不必具有進出口權，在境外期貨業(yè)務得到批準后自行取得進出口權

C:在實物交割時，可通過有關部門指定的專業(yè)國有國際貿(mào)易機構運作

D:沒有明確說法

參考答案[A]

88.題干:刑法修正案規(guī)定：證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進行下列( )行為，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

A:散布虛假信息

B:買入或者賣出該證券

C:從事與該內(nèi)幕信息有關的期貨交易

D:泄露該信息

參考答案[BCD]

89.題干:期貨經(jīng)紀公司高管人員任職資格審核程序包括( )。

A:中國證監(jiān)會派出機構審核申請人報送的材料

B:派出機構對擬任高管人員進行考察談話

C:中國證監(jiān)會對上報材料進行書面審核

D:中國證監(jiān)會做出是否核準任職資格的決定

參考答案[ABCD]

90.題干:當發(fā)生( )情形時，經(jīng)紀公司有權通過平倉或執(zhí)行質(zhì)押物對投資者賬戶進行清算并解除與投資者的委托關系。

A:投資者為限制民事行為能力的自然人

B:經(jīng)查實，投資者為期貨交易所的工作人員

C:經(jīng)查實，投資者為金融機構、事業(yè)單位和機關

D:經(jīng)查實，該投資者為本公司工作人員的配偶

參考答案[ABCD]

91.題干:期貨經(jīng)紀公司要加強內(nèi)部稽核監(jiān)督系統(tǒng)的建設,做到( )。

A:內(nèi)部稽核崗位要實行對總經(jīng)理負責

B:內(nèi)部稽核崗位要實行對董事會負責

C:內(nèi)部稽核崗位要建立、健全保密制度

D:稽核人員的配備在數(shù)量、質(zhì)量上要保證能夠完成稽核監(jiān)督工作的需要

參考答案[AD]

92.題干:期貨經(jīng)紀公司加強內(nèi)部控制制度時,要( )。

A:完善信息發(fā)布和信息管理制度

B:建立、完善檔案管理制度

C:客戶管理制度

D:制訂有效的應急應變措施

參考答案[ABD]

93.題干:期貨從業(yè)人員應當遵守保密原則，但( )的，可以公開相關信息。

A:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為保護自己的合法權益而必須公開

B:有關規(guī)章要求公布

C:期貨交易所按照有關規(guī)定進行檢查

D:期貨從業(yè)人員對投資者服務結(jié)束后

參考答案[ABC]

94.題干:對嚴重違法或涉嫌嚴重違法正在被司法機關或監(jiān)管機構立案查處的境外期貨業(yè)務持證企業(yè)，或未通過年檢的境外期貨業(yè)務持證企業(yè)，中國證監(jiān)會可視情節(jié)責令( )。

A:暫停其境外期貨業(yè)務

B:注銷其境外期貨業(yè)務許可證

C:停業(yè)整頓

D:一直禁止從事境外期貨套期保值業(yè)務

參考答案[AB]

95.題干:期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，( )的，予以公開通報批評。

A:情節(jié)嚴重

B:情節(jié)較輕

C:并造成嚴重后果

D:未造成嚴重后果

參考答案[AC]

96.題干:期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將( )的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。

A:高于客戶指令價格賣出

B:高于客戶指令價格買入

C:低于客戶指令價格賣出

D:低于客戶指令價格買入

參考答案[AD]

97.題干:客戶對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認，應當視為( )。

A:對當日所有持倉的確認

B:對該日之前所有持倉的確認

C:對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認

D:對該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認

參考答案[ABCD]

98.題干:以下違規(guī)行為中，應沒收違法所得并處以違規(guī)收入一倍以上，五倍以下罰款的有( )。

A:期貨交易所擅自上市合約

B:期貨經(jīng)紀公司向客戶提供虛假成交回報

C:期貨經(jīng)紀公司允許客戶在保證金不足的情況下交易

D:期貨交易所違反規(guī)定使用收益

參考答案[AB]

99.題干:期貨經(jīng)紀公司有( )行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證。

A:將受托業(yè)務進行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務

B:允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易

C:違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金

D:從事期貨自營業(yè)務

參考答案[ABD]

100.題干:下列關于期貨交易所會員的表述中，正確的有( )。

A:經(jīng)紀公司會員只能接受客戶委托

B:非經(jīng)紀公司會員只能從事自營

C:出市代表只能接受本會員單位的交易指令

D:所有會員必須委派出市代表進交易大廳進行期貨交易

參考答案[ABCD]