期貨從業(yè)資格投資分析真題精選及答案（一）

單項(xiàng)選擇題(本題共60道小題，每道小題0.5分，共30分。以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

1.(　)實(shí)行每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。

A.現(xiàn)貨交易

B.遠(yuǎn)期交易

C.分期付款交易

D.期貨交易

2.NYMEX是(　)的簡(jiǎn)稱。

A.芝加哥期貨交易所

B.倫敦金屬交易所

C.法國(guó)國(guó)際期貨期權(quán)交易所

D.紐約商業(yè)交易所

3.在我國(guó)，批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司的機(jī)構(gòu)是(　)。

A.期貨交易所

B.期貨結(jié)算部門

C.中國(guó)人民銀行

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

4.期貨市場(chǎng)上套期保值規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的基本原理是(　)。

A.現(xiàn)貨市場(chǎng)上的價(jià)格波動(dòng)頻繁

B.期貨市場(chǎng)上的價(jià)格波動(dòng)頻繁

C.期貨市場(chǎng)比現(xiàn)貨價(jià)格變動(dòng)得更頻繁

D.同種商品的期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格走勢(shì)一致

5.(　)是在期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)之間建立一種盈虧對(duì)沖的機(jī)制。

A.套期保值

B.保證金制度

C.實(shí)物交割

D.發(fā)現(xiàn)價(jià)格

6.某投資者買入一份看漲期權(quán)，在某一時(shí)點(diǎn)，該期權(quán)的標(biāo)的資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格大于期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格，則在此時(shí)該期權(quán)是一份(　)。

A.實(shí)值期權(quán)

B.虛值期權(quán)

C.平值期權(quán)

D.零值期權(quán)

7.(　)交易所首先適用公司法的規(guī)定，只有在公司法未規(guī)定的情況下，才適用民法的一般規(guī)定。

A.合伙制

B.合作制

C.會(huì)員制

D.公司制

8.關(guān)于期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能的論述，不正確的是(　)。

A.期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格的走勢(shì)基本一致并逐漸趨同

B.期貨價(jià)格成為世界各地現(xiàn)貨成交價(jià)的基礎(chǔ)參考價(jià)格

C.期貨價(jià)格克服了分散、局部的市場(chǎng)價(jià)格在時(shí)間上和空間上的局限性，具有公開(kāi)性、連續(xù)性、預(yù)期性的特點(diǎn)

D.期貨價(jià)格時(shí)時(shí)刻刻都能準(zhǔn)確地反映市場(chǎng)的供求關(guān)系

9.股票指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們管理股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是(　)的需要而產(chǎn)生的。

A.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

B.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

C.信用風(fēng)險(xiǎn)

D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

10.對(duì)于商品期貨來(lái)說(shuō)，期貨交易所在制定合約標(biāo)的物的質(zhì)量等級(jí)時(shí)，常常采用(　)為標(biāo)準(zhǔn)交割等級(jí)。

A.國(guó)內(nèi)貿(mào)易中交易量較大的標(biāo)準(zhǔn)品的質(zhì)量等級(jí)

B.國(guó)際貿(mào)易中交易量較大的標(biāo)準(zhǔn)品的質(zhì)量等級(jí)

C.國(guó)內(nèi)或國(guó)際貿(mào)易中交易量較大的標(biāo)準(zhǔn)品的質(zhì)量等級(jí)

D.國(guó)內(nèi)或國(guó)際貿(mào)易中最通用和交易量較大的標(biāo)準(zhǔn)品的質(zhì)量等級(jí)

11.下列不屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員的基本權(quán)利的是(　)。

A.設(shè)計(jì)期貨合約

B.行使表決權(quán)、申訴權(quán)

C.聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)

D.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

12.美式期權(quán)的期權(quán)費(fèi)比歐式期權(quán)的期權(quán)費(fèi)(　)。

A.低

B.高

C.相等

D.不確定

13.(　)是期貨交易所按成交合約金額的一定比例或按成交合約手?jǐn)?shù)收取的費(fèi)用。

A.交割日期

B.交割等級(jí)

C.最小變動(dòng)價(jià)位

D.交易手續(xù)費(fèi)

14.美國(guó)期貨市場(chǎng)由(　)進(jìn)行自律性監(jiān)管。

A.商品期貨交易委員會(huì)(CFTC)

B.全國(guó)期貨協(xié)會(huì)(NFA)

C.美國(guó)政府期貨監(jiān)督管理委員會(huì)

D.美國(guó)聯(lián)邦期貨業(yè)合作委員會(huì)

15.被稱為“另類投資工具”的組合是(　)。

A.共同基金和對(duì)沖基金

B.商品投資基金和共同基金

C.商品投資基金和對(duì)沖基金

D.商品投資基金和社?；?/p>

16.2009年12月16日，某客戶買入大豆期貨合約40手(每手10噸)，成交價(jià)為4200元/噸，當(dāng)日結(jié)算價(jià)為4230元/噸，則該投資者當(dāng)日的持倉(cāng)盈虧為(　)。

A.1200元

B.12000元

C.5000元

D.600元

17.美國(guó)芝加哥期貨交易所規(guī)定小麥期貨合約的交易單位為5000蒲式耳，如果交易者在該交易所買進(jìn)一張(也稱一手)小麥期貨合約，就意味著(　)。

A.在合約到期日需買進(jìn)一手小麥

B.在合約到期日需賣出一手小麥

C.在合約到期日需賣出5000蒲式耳小麥

D.在合約到期日需買進(jìn)5000蒲式耳小麥

18.目前，期貨交易中成交量最大的品種是(　)。

A.股指期貨

B.利率期貨

C.能源期貨

D.農(nóng)產(chǎn)品期貨

19.強(qiáng)行減倉(cāng)制度是交易所將當(dāng)日以漲跌停板價(jià)申報(bào)的未成交平倉(cāng)報(bào)單，以當(dāng)日漲跌停板價(jià)與該合約凈持倉(cāng)贏利客戶(包括非期貨公司會(huì)員)按持倉(cāng)比例自動(dòng)撮合成交。強(qiáng)行減倉(cāng)造成的經(jīng)濟(jì)損失由(　)承擔(dān)。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.會(huì)員及其投資者

D.非期貨公司會(huì)員

20.如果美國(guó)30年期國(guó)債期貨目前市價(jià)為98-300，若行情往下跌至96-100，客戶就想賣出，但賣價(jià)不能低于96-080，則客戶應(yīng)以(　)下單。

A.止損買單

B.止損賣單

C.止損限價(jià)買單

D.止損限價(jià)賣單

答案：

1.D　2.D　3.D　4.D　5.A　6.A　7.D　8.D　9.A　10.D　11.A　12.B　13.D　14.B　15.C　16.B　17.D

18.A　19.C　20.D