期貨從業(yè)資格法規(guī)輔導(dǎo)——期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法（二）

第三章　期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本規(guī)則

第十三條 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，以適當(dāng)?shù)募寄?、小心?jǐn)慎和勤勉盡責(zé)的態(tài)度執(zhí)行投資者的委托，維護(hù)投資者合法權(quán)益。

第十四條 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)自覺(jué)避免與投資者的利益沖突，當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保投資者得到公平對(duì)待。

第十五條 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)向投資者說(shuō)明期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，并在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所備置期貨交易相關(guān)法規(guī)、期貨交易所交易規(guī)則、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則及其細(xì)則供投資者查閱。

第十六條 除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，投資者開(kāi)立賬戶，必須持有中國(guó)公民身份證明或者具有中國(guó)法人資格或者其他經(jīng)濟(jì)組織資格的合法證件。

第十七條 期貨經(jīng)紀(jì)公司在為投資者開(kāi)立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向投資者出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》，由投資者簽字確認(rèn)已了解《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》的內(nèi)容，并簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。期貨經(jīng)紀(jì)公司不得為未簽訂書(shū)面《期貨經(jīng)紀(jì)合同》的投資者開(kāi)立賬戶。

《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》的格式和內(nèi)容由中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一制定。

第十八條 投資者應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中明確為其辦理下達(dá)指令、調(diào)撥資金等有關(guān)事項(xiàng)的受托人，約定聯(lián)絡(luò)方式、指令下達(dá)方式并預(yù)留受托人簽字。

第十九條 當(dāng)發(fā)生下列情形之一時(shí)，期貨經(jīng)紀(jì)公司可以解除與投資者的期貨經(jīng)紀(jì)合同，對(duì)投資者賬戶進(jìn)行清算并予以銷(xiāo)戶：

(一)自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的；

(二)投資者被人民法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序的；

(三)期貨經(jīng)紀(jì)公司與投資者約定的并且不違反有關(guān)法律法規(guī)的情形；

(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

第二十條 投資者可以通過(guò)撤銷(xiāo)賬戶的方式，終止與期貨經(jīng)紀(jì)公司的委托關(guān)系。投資者銷(xiāo)戶應(yīng)當(dāng)辦理相關(guān)的銷(xiāo)戶手續(xù)。

第二十一條 除《期貨交易管理暫行條例》第三十條規(guī)定的情形外，下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易：

(一)無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力的自然人；

(二)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員及其配偶。

第二十二條 期貨經(jīng)紀(jì)公司開(kāi)展期貨業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)具備期貨從業(yè)人員資格。

期貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

第二十三條 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼，并向期貨交易所備案;期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷(xiāo)交易編碼，應(yīng)當(dāng)向期貨交易所備案。

第二十四條 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)建立投資者開(kāi)戶資料檔案，除依法接受檢查外，應(yīng)當(dāng)保密;期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)建立錯(cuò)單記錄，用以記錄處理錯(cuò)單的情況。

第二十五條 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)建立、健全投資者投訴處理制度，并將投資者的投訴及處理結(jié)果存檔。

第二十六條 期貨經(jīng)紀(jì)公司可以在期貨經(jīng)紀(jì)合同中約定交易風(fēng)險(xiǎn)控制條件及處置措施。

第二十七條 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在期貨交易所指定結(jié)算銀行開(kāi)立投資者保證金賬戶專(zhuān)門(mén)存放投資者保證金，與自有資金分戶存放。

期貨經(jīng)紀(jì)公司劃轉(zhuǎn)投資者保證金，必須符合下列條件：

(一)依照投資者的指示支付保證金余額；

(二)為投資者向期貨交易所交存保證金或者結(jié)算差額；

(三)投資者應(yīng)當(dāng)向期貨經(jīng)紀(jì)公司支付的交易手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用；

(四)雙方約定的且不違反法律法規(guī)規(guī)定的條件；

(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他條件。

第二十八條 投資者可以通過(guò)書(shū)面、電話、計(jì)算機(jī)、網(wǎng)上委托等方式下達(dá)交易指令。

以書(shū)面方式下達(dá)交易指令的，投資者應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)書(shū)面交易指令單;以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨經(jīng)紀(jì)公司必須同步錄音;以計(jì)算機(jī)、網(wǎng)上委托以及其他方式下達(dá)交易指令的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)保存能夠證明交易指令內(nèi)容的記錄。

托指期貨經(jīng)紀(jì)公司通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)，向在本公司開(kāi)戶的投資者提供的用于下達(dá)期貨交易指令的委托方式。

第二十九條 期貨經(jīng)紀(jì)公司為投資者提供網(wǎng)上委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立網(wǎng)上交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并對(duì)投資者進(jìn)行網(wǎng)上交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示。

第三十條 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照時(shí)間優(yōu)先的原則傳遞投資者指令。

第三十一條 期貨經(jīng)紀(jì)公司在每日交易閉市后應(yīng)當(dāng)為投資者準(zhǔn)備交易結(jié)算報(bào)告。投資者有權(quán)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間和方式知悉交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容。

第三十二條 投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書(shū)面異議；投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容無(wú)異議的，應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的方式確認(rèn)。投資者既未對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn)，也未提出異議的，視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)。

投資者有異議的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)原始指令記錄和交易記錄在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)予以核實(shí)。

投資者未在約定的異議期間內(nèi)提出異議的，不得再提出異議。

第三十三條 期貨經(jīng)紀(jì)公司之間或者期貨經(jīng)紀(jì)公司與投資者之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的，可以提請(qǐng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)解處理。

第三十四條 交易結(jié)果不符合投資者交易指令，或者強(qiáng)行平倉(cāng)不符合法定或者約定條件，期貨經(jīng)紀(jì)公司有過(guò)錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)重新執(zhí)行投資者交易指令或者恢復(fù)被強(qiáng)行平倉(cāng)的頭寸，并賠償由此產(chǎn)生的直接損失。

第三十五條 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)將投資者的指令記錄和交易結(jié)算記錄按月匯編成月報(bào)。

第三十六條 開(kāi)戶資料、指令記錄、交易結(jié)算記錄以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存5年。