期貨從業(yè)資格法規(guī)輔導(dǎo)——期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法（三）

第四章 日常監(jiān)管

第三十七條 《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》和《營業(yè)部經(jīng)營許可證》由中國證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一設(shè)計(jì)和印制。

禁止偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓、買賣《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》和《營業(yè)部經(jīng)營許可證》。

第三十八條 許可證正本或者副本遺失或者嚴(yán)重破損的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在發(fā)現(xiàn)之日起30日內(nèi)在中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的報(bào)刊上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)。

第三十九條 期貨經(jīng)紀(jì)公司或者期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部的營業(yè)執(zhí)照與許可證的相關(guān)內(nèi)容必須一致。

第四十條 期貨經(jīng)紀(jì)公司不得以中國證監(jiān)會(huì)的營業(yè)許可，作為其營業(yè)能力及財(cái)務(wù)健全的宣傳或者保證。

第四十一條 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)每年至少一次在公眾媒體上公布其合法分支機(jī)構(gòu)名稱、地址、電話及主要負(fù)責(zé)人的姓名。

第四十二條 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者風(fēng)險(xiǎn)管理崗位，建立并嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度。

第四十三條 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)審查部門或者合規(guī)審查崗位，定期或者不定期審核公司的財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)狀況以及執(zhí)行相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策和公司章程、業(yè)務(wù)規(guī)則的情況，制作合規(guī)審查報(bào)告書。

第四十四條 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定建立、健全財(cái)務(wù)安全評(píng)估和管理體系，并按照中國證監(jiān)會(huì)的要求報(bào)送有關(guān)資料。

期貨經(jīng)紀(jì)公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作和結(jié)算工作必須分設(shè)部門進(jìn)行。

第四十五條 期貨經(jīng)紀(jì)公司向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料或者備案材料，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

第四十六條 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)每年度聘請(qǐng)有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司的經(jīng)營財(cái)務(wù)情況進(jìn)行審計(jì)，出具審計(jì)報(bào)告。

期貨經(jīng)紀(jì)公司必須將所聘請(qǐng)的具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所名單報(bào)中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案;期貨經(jīng)紀(jì)公司更換聘請(qǐng)的具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，必須在更換后的三個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說明原因。

第四十七條 期貨經(jīng)紀(jì)公司不得對(duì)外提供擔(dān)?；蛘叱蔀槌袚?dān) 無限責(zé)任的投資人。

第四十八條 中國證監(jiān)會(huì)制定監(jiān)管報(bào)表體系，對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司的財(cái)務(wù)安全性進(jìn)行監(jiān)管。

第四十九條 中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)隨時(shí)可以對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司及其營業(yè)部進(jìn)行檢查。

第五十條 中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨經(jīng)紀(jì)公司或直接聘請(qǐng)具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)或稽核。審計(jì)或稽核的有關(guān)費(fèi)用由期貨經(jīng)紀(jì)公司支付，由中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)聘請(qǐng)所發(fā)生的費(fèi)用由中國證監(jiān)會(huì)支付。

第五十一條 中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的部署負(fù)責(zé)本轄區(qū)內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部年檢。

中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)監(jiān)管需要，規(guī)定每年度年檢的條件、形式、范圍和重點(diǎn)，并對(duì)年檢進(jìn)行檢查。

年檢報(bào)告書格式、年檢標(biāo)識(shí)樣式和年檢戳記樣式由中國證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一制定。

第五十二條 期貨經(jīng)紀(jì)公司或者期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部年檢合格，由中國證監(jiān)會(huì)在其《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》或者《營業(yè)部經(jīng)營許可證》上加貼年檢標(biāo)識(shí)或者加蓋年檢戳記。

對(duì)不符合年檢條件的期貨經(jīng)紀(jì)公司或者期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部，由中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令停業(yè)整頓或者注銷其《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》、《營業(yè)部經(jīng)營許可證》。

第五十三條 期貨經(jīng)紀(jì)公司涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)，在被調(diào)查期間，中國證監(jiān)會(huì)可以暫停其部分期貨業(yè)務(wù)，并根據(jù)調(diào)查結(jié)論作出相應(yīng)處理。

第五十四條 中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)需要設(shè)立專項(xiàng)期貨投資者保障基金，用于在期貨經(jīng)紀(jì)公司出現(xiàn)保證金退付危機(jī)時(shí)補(bǔ)償投資者的保證金損失。

期貨投資者保障基金的、管理和使用辦法，由中國證監(jiān)會(huì)另行制定。