期貨從業(yè)資格法規(guī)輔導(dǎo)——期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法（五）

　　第六章 罰　則

第六十條 期貨經(jīng)紀(jì)公司違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》第五十九條處罰：

(一)接受未辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)的投資者委托進(jìn)行期貨交易的；

(二)通過(guò)虛假宣傳誘使投資者進(jìn)行期貨交易的；

(三)未按照規(guī)定履行報(bào)告或者備案義務(wù)的；

(四)違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)財(cái)務(wù)管理規(guī)定，經(jīng)限期改正，仍未達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的；

(五)申報(bào)材料有虛假記載或者重大遺漏的；

(六)以合資、合作、聯(lián)營(yíng)方式設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部的；

(七)將期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部承包、出租給他人的。

第七章　附　則

第六十一條 本辦法自2002年7月1日起施行，1999年8月31日發(fā)布的《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》同時(shí)廢止。