期貨從業(yè)資格法規(guī)輔導(dǎo)——期貨交易所管理辦法(三)

第三章 組織機(jī)構(gòu)

第十五條 期貨交易所設(shè)會員大會、理事會。

第十六條 會員大會是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會員組成。

會員大會行使下列職權(quán)：

(一)審議通過期貨交易所章程和交易規(guī)則及其修改草案；

(二)選舉和更換會員理事；

(三)審議批準(zhǔn)理事會和總經(jīng)理的工作報(bào)告；

(四)審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告；

(五)審議期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金使用情況；

(六)決定增加或者減少期貨交易所注冊資本；

(七)決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)；

(八)決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項(xiàng)；

(九)期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。

第十七條 會員大會由理事會召集，一般情況下每年召開一次。

有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會：

(一)會員理事不足期貨交易所章程所規(guī)定人數(shù)的三分之二時；

(二)三分之一以上會員聯(lián)名提議時；

(三)理事會認(rèn)為必要時。

第十八條 會員大會由理事長主持。理事長因特殊原因不能履行職權(quán)時，由理事長指定的副理事長或者其他理事主持。召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項(xiàng)于會議召開10日以前通知各會員。臨時會員大會不得對通知中未列明的事項(xiàng)作出決議。

第十九條 會員大會必須有三分之二以上會員參加方為有效。會員大會應(yīng)當(dāng)對表決事項(xiàng)制作會議紀(jì)要，由出席會議的理事簽名。

會員大會結(jié)束后10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報(bào)中國證監(jiān)會備案。

第二十條 理事會是會員大會的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對會員大會負(fù)責(zé)。

理事會行使下列職權(quán)：

(一)召集會員大會，并向會員大會報(bào)告工作；

(二)選舉理事長、副理事長；

(三)通過對理事會成員的不信任案，并提請有關(guān)機(jī)構(gòu)審議批準(zhǔn)；

(四)擬定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會員大會通過；

(五)審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交會員大會通過；

(六)審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會員大會通過；

(七)決定專門委員會的設(shè)置；

(八)決定會員的接納；

(九)決定對違規(guī)會員的處罰；

(十)決定期貨交易所的變更事項(xiàng)；

(十一)審定根據(jù)交易規(guī)則制定的細(xì)則和辦法；

(十二)審定風(fēng)險準(zhǔn)備金的使用和管理辦法；

(十三)審定總經(jīng)理提出的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃和年度工作計(jì)劃；

(十四)監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施會員大會和理事會決議的情況；

(十五)監(jiān)督期貨交易所高級管理人員和其他工作人員遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策和期貨交易所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則的情況；

(十六)組織期貨交易所年度財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告的審計(jì)工作，決定會計(jì)師事務(wù)所的聘用和變更事項(xiàng)；

(十七)期貨交易所章程規(guī)定和會員大會授予的其他職權(quán)。

前款有關(guān)職權(quán)，理事會可以授予專門委員會或者總經(jīng)理行使。

第二十一條 理事會由會員理事和非會員理事組成；其中會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派。

第二十二條 理事會設(shè)理事長1人、副理事長1至2人。理事長、副理事長由中國證監(jiān)會提名，理事會選舉產(chǎn)生。理事長不得兼任總經(jīng)理。

第二十三條 理事長行使下列職權(quán)：

(一)主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作；

(二)組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作；

(三)檢查理事會決議的實(shí)施情況并向理事會報(bào)告。

副理事長協(xié)助理事長工作，理事長因故臨時不能履行職權(quán)時，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)。

第二十四條 理事會會議至少每半年召開1次。每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開10日前通知全體理事。

有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開理事會臨時會議：

(一)中國證監(jiān)會提議；

(二)三分之一以上理事聯(lián)名提議；

(三)期貨交易所章程規(guī)定的情形。

理事會召開臨時會議，可以另定召集理事會臨時會議的通知方式和通知時限。

第二十五條 理事會會議須有三分之二以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事二分之一以上表決通過。

理事會會議結(jié)束后10日內(nèi)，理事會應(yīng)當(dāng)將會議決議及其他會議文件報(bào)中國證監(jiān)會備案。

第二十六條 理事會會議，應(yīng)當(dāng)由理事本人出席。理事因故不能出席的，應(yīng)當(dāng)以書面形式委托其他理事代為出席；委托書中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍。每位理事只能接受一位理事的授權(quán)。

理事會應(yīng)當(dāng)對會議表決事項(xiàng)作成會議記錄，由出席會議的理事和記錄員在會議記錄上簽名。

第二十七條 理事會可以根據(jù)需要設(shè)立監(jiān)察、交易、交割、會員資格審查、調(diào)解、財(cái)務(wù)、技術(shù)等專門委員會，其職責(zé)由理事會確定，對理事會負(fù)責(zé)。

第二十八條 期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人。總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免?？偨?jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆。

總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理是當(dāng)然理事。

第二十九條 總經(jīng)理行使下列職權(quán)：

(一)組織實(shí)施會員大會、理事會通過的制度和決議；

(二)主持期貨交易所的日常工作；

(三)根據(jù)章程和交易規(guī)則擬定有關(guān)細(xì)則和辦法；

(四)擬定并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計(jì)劃；

(五)擬定期貨交易所財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告；

(六)擬定期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案；

(七)擬定本辦法第十二條規(guī)定變更事項(xiàng)的方案；

(八)決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員；

(九)決定期貨交易所員工的工資和獎懲；

(十)期貨交易所章程規(guī)定的或者理事會授予的其他職權(quán)。

總經(jīng)理因故臨時不能履行職責(zé)時，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職責(zé)。

第三十條 期貨交易所中層管理人員的任免報(bào)中國證監(jiān)會備案。