期貨從業(yè)資格法規(guī)輔導(dǎo)——期貨交易所管理辦法(六)

第六章 監(jiān)督與管理

第五十二條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)對違反交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的行為制定查處辦法，并報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

期貨交易所對其會員或者投資者與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)在前款所稱辦法規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)及時予以查處;超出前款所稱辦法規(guī)定的職責(zé)范圍的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告。

第五十三條 期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實施細則，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會備案。

第五十四條 未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨交易所的理事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理不得在任何營利性組織中兼職。

期貨交易所的非會員理事和工作人員不得以任何形式在期貨交易所會員單位及其他與期貨交易有關(guān)的營利性單位兼職。

第五十五條 期貨交易所工作人員應(yīng)當(dāng)自覺遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，恪盡職守，勤勉盡責(zé)，誠實信用，具有良好的職業(yè)操守。

期貨交易所工作人員不得從期貨交易所的會員、期貨投資者處謀取利益，不得直接或者間接從事期貨交易。

第五十六條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會履行下列報告義務(wù)：

(一)每一年度結(jié)束后3個月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的財務(wù)會計報告;

(二)每一季度結(jié)束后15日內(nèi)、每一年度結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報告;

(三)中國證監(jiān)會要求的其他報告事項。

第五十七條 遇有重大事項，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告。

前款所稱重大事項包括：

(一)發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的行為;

(二)期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟;

(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

第五十八條 中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況時，可以決定采取延遲開市、暫停交易等必要的風(fēng)險處置措施。

第五十九條 中國證監(jiān)會認為有必要時，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示。

第六十條 中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。督察員應(yīng)當(dāng)依照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定履行職責(zé)。

督察員履行職責(zé)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)予以配合。

第六十一條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定及時向中國證監(jiān)會交納期貨市場監(jiān)管費。

第七章 附 則

第六十二條 本辦法所稱業(yè)務(wù)規(guī)則指期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則。

第六十三條 本辦法自2002年7月1日起施行，1999年8月31日發(fā)布的《期貨交易所管理辦法》同時廢止。