期貨從業(yè)資格法規(guī)輔導(dǎo)——國有企業(yè)境外期貨套期保值業(yè)務(wù)管理辦法(一)

總　則

第一條　為了加強(qiáng)對(duì)境外期貨業(yè)務(wù)的管理, 根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》的規(guī)定，制定本辦法。

第二條　本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)注冊(cè)的國有企業(yè)(包括國有資產(chǎn)占控股地位或主導(dǎo)地位的企業(yè))。

第三條　本辦法所稱境外期貨業(yè)務(wù)是指境內(nèi)企業(yè)從事境外期貨交易所上市標(biāo)準(zhǔn)化合約交易的經(jīng)營活動(dòng)。

第四條　中國證監(jiān)會(huì)依照本辦法對(duì)境外期貨業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。

第二章　境外期貨業(yè)務(wù)資格的取得

第五條　中國證監(jiān)會(huì)對(duì)從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實(shí)行許可證制度。企業(yè)從事境外期貨業(yè)務(wù)必須經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，并取得中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的境外期貨業(yè)務(wù)許可證。

未取得境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)，不得從事境外期貨業(yè)務(wù)。

第六條　申請(qǐng)從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)，應(yīng)具備下列條件：

(一)符合有關(guān)期貨交易的法律、法規(guī)及政策；

(二)有進(jìn)出口權(quán)；

(三)進(jìn)出口的商品或其他在境外現(xiàn)貨市場(chǎng)上買賣的商品確有在境外期貨市場(chǎng)上套期保值的需要；

(四)有健全的境外期貨業(yè)務(wù)管理制度；

(五)有符合要求的交易、通訊及信息服務(wù)設(shè)施；

(六)至少有3名從事境外期貨業(yè)務(wù)1年以上并取得中國證監(jiān)會(huì)或境外期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)頒發(fā)的期貨從業(yè)人員資格證書的從業(yè)人員，其中應(yīng)包括專職的期貨風(fēng)險(xiǎn)管理人員；至少有1名高級(jí)管理人員了解境外期貨業(yè)務(wù)并符合中國證監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定；

(七)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

第七條　企業(yè)申請(qǐng)從事境外期貨業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)向?qū)徍瞬块T提交下列材料：

(一)境外期貨業(yè)務(wù)申請(qǐng)報(bào)告；

(二)境外期貨業(yè)務(wù)申請(qǐng)表；

(三)境外期貨業(yè)務(wù)管理制度；

(四)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照；

(五)進(jìn)出口企業(yè)資格證書；

(六)從業(yè)人員從事境外期貨業(yè)務(wù)的經(jīng)歷及從業(yè)人員資格證書；

(七)審核部門規(guī)定的其他材料。

第八條　中國證監(jiān)會(huì)會(huì)同國務(wù)院有關(guān)部門對(duì)申請(qǐng)從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)進(jìn)行審核，報(bào)經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)后，向申請(qǐng)企業(yè)簽發(fā)批復(fù)通知。

通過審核的企業(yè)憑批復(fù)通知到工商行政管理部門辦理相應(yīng)的經(jīng)營范圍變更登記，更換營業(yè)執(zhí)照。

企業(yè)憑變更后的營業(yè)執(zhí)照到中國證監(jiān)會(huì)領(lǐng)取境外期貨業(yè)務(wù)許可證。

企業(yè)憑境外期貨業(yè)務(wù)許可證和變更后的營業(yè)執(zhí)照，向外匯局申請(qǐng)開立境外期貨項(xiàng)下保證金帳戶和境內(nèi)期貨外匯專戶。