期貨從業(yè)歷年真題：期貨法律法規(guī)考試真題精選1

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1.下列條件中，不屬于申請期貨公司營業(yè)部負責人任職資格必須具備的條件的是( C )。[2013年3月真題]

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

C.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試

D.具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗

2.下列哪些人員不符合申請期貨公司高級管理人員任職資格的條件?( D )[2010年9月真題]

A.因違紀行為被解除職務的證券交易所負責人，自被解除職務之日起已逾5年

B.因違紀行為被解除職務的證券公司高級管理人員，自被開除之日起已逾5年

C.因違法行為被開除的證券公司從業(yè)人員，自被開除之日起已逾5年

D.被中國證監(jiān)會認定為不適當人選的人員，自被認定之日起未逾2年

3.下列屬于申請期貨公司董事長任職資格必須具備的條件的是( B )。[2012年9月真題]

A.具有碩士學位

B.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試

C.5年以上的期貨從業(yè)經(jīng)歷

D.期貨從業(yè)人員資格

4.期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格應由( C )核準。[2010年11月真題]

A.期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構

5.下列人員中，屬于期貨公司高級管理人員的是( D )。[2012年6月真題]

A.監(jiān)事會主席

B.獨立董事

C.董事長

D.營業(yè)部負責人

6.根據(jù)《期貨交易管理條例》，依法對我國商品和金融期貨市場實行監(jiān)督管理的機構是( D )。[2012年11月真題]

A.中國人民銀行

B.國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構

C.國務院

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

7.國務院期貨監(jiān)管管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起( C )內(nèi)，做出批準或者不批準的決定。[2012年11月真題]

A.1個月

B.3個月

C.6個月

D.20個工作日

8.會員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足時，實行會員分級結算制度的期貨交易所應當以( C )的順序來承擔風險。[2012年11月真題]

A.結算擔保金、違約會員的擔有資金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金

B.違約會員的自有資金。結算擔保金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金

C.違約會員的自有資金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金

D.違約會員的自有資金、期貨交易所自有資金和期貨交易所風險準備金

9.以下關于中國期貨業(yè)協(xié)會章程的表述中，正確的是( A )。[2010年11月真題]

A.由協(xié)會會員大會制定，并報國務院期貨監(jiān)管管理機構備案

B.由協(xié)會理事會制定，并報會員大會備案

C.由協(xié)會會員大會制定，并報國務院期貨監(jiān)管管理機構批準

D.由協(xié)會理事會制定，并報會員大會批準

10.國務院期貨監(jiān)督管理機構履行監(jiān)督管理職責，不能采取的措施是( A )。[2012年9月真題]

A.限制違法行為人的人身自由

B.復制與被調(diào)查事件有關的財產(chǎn)登記資料

C.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

D.對期貨公司進行現(xiàn)場檢查

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