期貨從業(yè)歷年真題：期貨法律法規(guī)考試真題精選4

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一、單項(xiàng)選擇題

1.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，會(huì)員制期貨交易所的會(huì)員大會(huì)每年召開( A )次。[2010年11月真題]

A.1

B.2

C.3

D.4

2.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)( A )。[2012年11月真題]

A.于決定之日起規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)

B.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

C.于聯(lián)網(wǎng)之日起規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)

D.經(jīng)住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

3.期貨交易所章程無須載明的事項(xiàng)是( A )。[2013年3月真題]

A.交易糾紛的處理方式

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度

C.注冊(cè)資本及其構(gòu)成

D.章程修改程序

4.下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的陳述，錯(cuò)誤的是( B )。[2012年9月真題]

A.會(huì)員制期貨交易所的會(huì)員大會(huì)由全體會(huì)員組成

B.會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的咨詢機(jī)構(gòu)

C.會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期交易所的機(jī)構(gòu)

D.會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)

5.擬在廣南市申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的某期貨交易所，其不能使用的名稱是( C )。[2010年9月真題]

A.廣南商品期貨交易所

B.廣南商品交易所

C.廣南交易所

D.廣南期貨交易所

6.下列擬持有期貨公司5%以上股權(quán)的企業(yè)，不符合條件的是( C )。[2013年3月真題]

A.丙企業(yè)實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均達(dá)到2億元

B.乙企業(yè)或有負(fù)債凈占凈資產(chǎn)的40%

C.丁企業(yè)實(shí)收資本和凈資產(chǎn)分別為3500萬元和1500萬元，最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)有1個(gè)會(huì)計(jì)年度盈利

D.甲企業(yè)凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的50%

7.下列擬持有期貨公司100%股權(quán)的企業(yè)，不符合條件的是( B )。[2012年5月真題]

A.沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)

B.凈資本9億元

C.未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施

D.近3年內(nèi)未因嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰

8.下列期貨公司股權(quán)變更的情形應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是( B )。[2010年9月真題]

A.單個(gè)股東的持股比例增加到3%

B.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%

C.單個(gè)股東的持股比例增加到1%

D.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3%

9.某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，在申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格的前兩個(gè)月，公司應(yīng)當(dāng)慎重考慮的實(shí)質(zhì)性因素是( B )。[2010年9月真題]

A.公司的交易規(guī)模

B.公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)

C.公司的客戶數(shù)量

D.公司的發(fā)展規(guī)劃

10.期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當(dāng)在( D )上公告。[2010年9月真題]

A.期貨公司網(wǎng)站

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站

C.期貨交易所網(wǎng)站

D.中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體

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