期貨從業(yè)歷年真題：期貨法律法規(guī)考試真題精選5

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1、非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，未在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司依法有權(quán)采取的措施是(　　)。[2012年9月真題]

A.及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)舉報(bào)

B.及時(shí)向期貨交易所報(bào)告

C.對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的持倉強(qiáng)行平倉

D.對(duì)該非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行公開譴責(zé)

參考答案：C

2、期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算資格的最低注冊(cè)資本要求是(　　)。[2013年3月真題]

A.3000萬元

B.5000萬元

C.8000萬元

D.1億元

參考答案：D

3、取得期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司可以為(　　)辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。[2010年6月真題]

A.交易所的其他交易結(jié)算會(huì)員

B.其他公司的客戶

C.交易所的非結(jié)算會(huì)員

D.本公司的客戶

參考答案：D

4、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，應(yīng)該至少1人的期貨從業(yè)時(shí)問在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格，連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級(jí)管理人員的時(shí)問在(　　)年以上。[2010年5月真題]

A.5

B.4

C.3

D.2

參考答案：C

5、期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起(　)個(gè)月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。[2012年6月真題]

A.1

B.3

C.4

D.6

參考答案：D

6、選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)有(　　)。[2010年9月真題]

A.其是否符合規(guī)定的任職條件

B.其是否具有期貨公司高級(jí)管理人員的任職經(jīng)歷

C.其是否誠信守法

D.其是否熟悉期貨法律法規(guī)

參考答案：ACD

7、《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》的立法宗旨包括(　　)。[2012年9月真題]

A.促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營

B.加強(qiáng)期貨公司內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理

C.維護(hù)期貨投資者合法權(quán)益

D.完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)

參考答案：ABCD

8、首席風(fēng)險(xiǎn)官張某存在下列(　　)情形時(shí)，期貨公司董事會(huì)可以免除其職務(wù)。[2010年5月真題]

A.利用職務(wù)便利牟取個(gè)人利益

B.濫用職權(quán)，干預(yù)公司正常經(jīng)營

C.不能勝任本職工作

D.向監(jiān)管部門報(bào)告公司交易部門的違規(guī)行為

參考答案：ABC

9、期貨公司總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官提出的問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)(　　)。[2010年9月真題]

A.及時(shí)向期貨公司董事長、董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或者監(jiān)事會(huì)報(bào)告

B.向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

C.必要時(shí)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

D.不設(shè)監(jiān)事會(huì)的，可報(bào)告監(jiān)事

參考答案：ACD

10、期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，首席風(fēng)險(xiǎn)官已按照要求履行報(bào)告義務(wù)的，中國證監(jiān)會(huì)可以(　　)。[2010年11月真題]

A.免予處罰

B.減輕處罰

C.從輕處罰

D.將其作為立功表現(xiàn)

參考答案：ABC

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