2021年期貨法律法規(guī)模擬習題（5）

刷題已經(jīng)是我們的考試常態(tài)，為了保證每天都是有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)期貨從業(yè)資格考試頻道在線題庫進行模擬機考答題。小編在這里給大家整理了《期貨法律法規(guī)》考試模擬習題的每日一練，希望對大家刷題有所幫助。2021年模擬習題完整版：2021年期貨從業(yè)資格考試模擬習題及答案匯總。

1、期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格，除應當具備申請金融期貨結算業(yè)務資格的基本條件外，還應具備的條件有（）。

A、董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上

B、注冊資本不低于人民幣1億元，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準

C、申請日前3個會計年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元

D、申請日前3個會計年度中，至少2年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣1億元，控股股東期末凈資本不低于人民幣10億元

【答案】BCD

2、非結算會員的結算準備金余額小于零并未能在約定時間內(nèi)補足的，全面結算會員期貨公司應當采取的措施不包括（）。

A、及時向期貨交易所報告

B、及時向中國證監(jiān)會報告

C、及時向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

D、按照約定的原則和措施對非結算會員或者其客戶的持倉強行平倉

【答案】ABC

3、依據(jù)《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》規(guī)定，全面結算會員期貨公司對非結算會員的所有結算科目的（）應當與期貨交易所保持一致。

A、格式

B、內(nèi)容

C、處理日期

D、處理方式

【答案】ABCD

4、在凈資本的計算公式中涉及的量有（）。

A、凈資產(chǎn)

B、資產(chǎn)調(diào)整值

C、負債調(diào)整值

D、客戶未足額追加的保證金

【答案】ABCD

5、期貨公司應當在凈資本計算表的附注中，充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負債的（）、可能發(fā)生的損失和預計損失的會計處理情況，并在計算凈資本時按照一定比例扣減。

A、性質(zhì)

B、涉及金額

C、形成原因

D、進展情況

【答案】ABCD

6、證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，該委托協(xié)議應當載明的事項包括（）。

A、介紹業(yè)務的范圍

B、執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

C、客戶投訴的接待處理方式

D、報酬支付及相關費用的分擔方式

【答案】ABCD

7、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司不得（）。

A、代客戶修改交易密碼

B、直接或間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保

C、代理客戶進行期貨交易

D、代客戶下達交易指令

【答案】ABD

8、下列關于期貨公司營業(yè)部超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所承擔民事責任的說法，正確的有（）。

A、營業(yè)部獨立承擔責任

B、期貨公司不承擔責任

C、營業(yè)部不能承擔的，由期貨公司承擔

D、客戶有過錯的，應當承擔相應的民事責任

【答案】CD

9、期貨從業(yè)人員有（）情形的，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。

A、貶低或詆毀其他機構、期貨從業(yè)人員的

B、獲取不正當利益的

C、向投資者隱瞞重要事項的

D、違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的

【答案】BCD

10、期貨投資者保障基金保障的主體范圍包括(  )。

A、符合一定條件的期貸公司

B、期貨交易所非期貨公司會員

C、期貨市場機構投資者

D、期貨市場個人投資者

【答案】CD

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