期貨法律法規(guī)考試真題精選7

期貨從業(yè)人員資格考試是期貨行業(yè)準(zhǔn)入性質(zhì)的入門考試，是全國(guó)性的執(zhí)業(yè)資格考試。此次分享給大家的是“期貨從業(yè)歷年真題：期貨法律法規(guī)考試真題精選”，考生可以注冊(cè)會(huì)員，獲取更多期貨從業(yè)資格考試模擬機(jī)考機(jī)會(huì)。

1、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前（  ）個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

A、 1

B、 2

C、 3

D、 5

答案：C

2、因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾（  ）年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

A、 3

B、 5

C、 7

D、 10

答案：B

3、期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前（  ）個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A、 3

B、 5

C、 7

D、 10

答案：D

4、下列關(guān)于期貨交易所監(jiān)事會(huì)的說(shuō)法，正確的是（   ）。

A、 監(jiān)事會(huì)每屆任期2年

B、 監(jiān)事會(huì)成員不得少于3人

C、 監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過(guò)

D、 監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人，副主席若干

答案：B

5、下列關(guān)于理事長(zhǎng)職權(quán)的說(shuō)法，不正確的是（   ）。

A、 主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議

B、 組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作

C、 檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

D、 主持理事會(huì)日常工作

答案：C

6、對(duì)經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（  ）日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

A、 3

B、 5

C、 7

D、 15

答案：A

7、期貨交易所違反規(guī)定接納會(huì)員的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處（  ）的罰款。

A、 1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

B、 1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

C、 5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

D、 5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

答案：B

8、期貨公司辦理下列事項(xiàng)，不需要經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（  ）。

A、 變更注冊(cè)資本

B、 變更業(yè)務(wù)范圍

C、 新增持有3%以上股權(quán)的股東

D、 合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)

答案：C

9、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為（  ）。

A、 主任會(huì)議

B、 主席會(huì)議

C、 特定會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)

D、 全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)

答案：D

10、根據(jù)我國(guó)法律規(guī)定，期貨交易的交割，由（  ）統(tǒng)一組織進(jìn)行。

A、 期貨交易所

B、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C、 期貨交易公司

D、 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

答案：A

注：試題來(lái)源于網(wǎng)絡(luò)，如有侵權(quán)請(qǐng)聯(lián)系刪除！

推薦閱讀：期貨從業(yè)資格考試真題精選（各科目）