期貨法律法規(guī)考試真題精選11

期貨從業(yè)人員資格考試是期貨行業(yè)準(zhǔn)入性質(zhì)的入門考試，是全國(guó)性的執(zhí)業(yè)資格考試。此次分享給大家的是“期貨從業(yè)歷年真題：期貨法律法規(guī)考試真題精選”，考生可以注冊(cè)會(huì)員，獲取更多期貨從業(yè)資格考試模擬機(jī)考機(jī)會(huì)。

1、甲期貨公司共有10家營(yíng)業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5 000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為200萬(wàn)元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1 000萬(wàn)元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)材料，甲期貨公司的凈資本是（  ）。

A、4100萬(wàn)元

B、5 000萬(wàn)元

C、3900萬(wàn)元

D、4 000萬(wàn)元

【答案】A

2、趙某作為期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。對(duì)于趙某開(kāi)展的工作，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（  ）。

A、對(duì)侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕，必要時(shí)，向股東會(huì)報(bào)告情況

B、不需要保存工作底稿和工作記錄

C、與為期貨公司提供審計(jì)服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話

D、參加、列席相關(guān)會(huì)議

【答案】AB

3、某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，期貨公司注冊(cè)資本為1億元，擬以2 500萬(wàn)元人民幣，以及經(jīng)評(píng)估作價(jià)為2 500萬(wàn)元的信息技術(shù)系統(tǒng)，抵債取得的對(duì)某公司的股權(quán)出資。擬經(jīng)營(yíng)的范圍包括商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。下列關(guān)于證券公司對(duì)期貨公司出資方案的表述中，正確的是（  ）。

A、方案不符合規(guī)定，必須全部為貨幣出資

B、方案不符合規(guī)定，對(duì)某公司的股權(quán)不得用于出資

C、方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過(guò)低

D、方案不符合規(guī)定，注冊(cè)資本低于期貨公司注冊(cè)資本最低限額

【答案】BC

4、某投資者購(gòu)買了某企業(yè)的2年期的債券，面值為100 000美元，票面利率為8%，按票面利率每半年付息一次，2年后收回本利和。則此投資者的收益率為（  ）。

A、15%

B、16%

C、17%

D、18%

【答案】C

5、如果在預(yù)警期內(nèi)，甲期貨公司風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)要求其進(jìn)行整改，整改后仍不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以采取以下（  ）措施。

A、撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可

B、關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)

C、停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)

D、限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

【答案】AB

6、甲期貨公司取得了期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員的資格，下列選項(xiàng)中，可以委托其進(jìn)行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)的是（  ）。

A、乙是甲期貨公司的客戶

B、丙是交易所結(jié)算會(huì)員

C、丁是非結(jié)算會(huì)員

D、戊是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司

【答案】ABD

7、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，王某為某期貨公司的期貨從業(yè)人員，王某下列行為中構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的是（  ）。

A、虛構(gòu)信息，夸大自己業(yè)務(wù)能力，同時(shí)聲稱其他同業(yè)者都是徒有虛名

B、謊稱另一期貨公司正在面臨破產(chǎn)，教唆客戶不要讓該公司代理期貨業(yè)務(wù)

C、通過(guò)其在證監(jiān)會(huì)的同學(xué)排斥其他從業(yè)人員在其“勢(shì)力范圍”內(nèi)從事期貨業(yè)務(wù)

D、與劉某約定，每介紹一個(gè)客戶，劉某可以拿到30%的提成

【答案】ABCD

8、客戶甲將一筆2 000萬(wàn)元的資金劃入期貨公司從事期貨交易。期貨公司可以存放甲保證金的賬戶包括（  ）。

A、期貨交易所專用結(jié)算賬戶

B、客戶登記的期貨結(jié)算賬戶

C、期貨公司期貨保證金賬戶

D、期貨公司自有資金賬戶

【答案】AC

9、李甲與北京某經(jīng)紀(jì)公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同炒作大豆期貨，由李甲直接操作，前后共虧損50萬(wàn)元。下列關(guān)于該案的處理方式正確的是（  ）。

A、認(rèn)定合同無(wú)效

B、公司承擔(dān)25萬(wàn)元虧損

C、李甲承擔(dān)25萬(wàn)元虧損

D、李甲承擔(dān)50萬(wàn)元虧損

【答案】AD

10、某外地期貨公司欲在北京發(fā)展業(yè)務(wù)，委派王某任北京業(yè)務(wù)部經(jīng)理。王某創(chuàng)業(yè)一段時(shí)間后，感到開(kāi)展業(yè)務(wù)艱難。于是憑借期貨公司經(jīng)理的身份，引誘許多客戶與其個(gè)人簽署了“委托理財(cái)協(xié)議”，由其封閉運(yùn)作一年，承諾保底和高額回報(bào)。王某又代客戶簽字，辦理了與期貨公司的開(kāi)戶手續(xù)，公司為客戶出具了保證金收據(jù)。半年以后，交易狀況并不好，王某便將這些客戶剩余的資金提走，逃之夭夭。客戶在封閉期滿之后，發(fā)現(xiàn)這個(gè)情況，紛紛找期貨公司要錢。下列關(guān)于賠償辦法正確的是（  ）。

A、期貨公司和客戶簽署“委托理財(cái)協(xié)議”，屬于法律禁止性的規(guī)定。因此期貨合同無(wú)效，應(yīng)全額賠償客戶損失

B、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶造成經(jīng)紀(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

C、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%

D、期貨公司先賠償客戶的損失，然后對(duì)王某追索

【答案】ABD

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