期貨法律法規(guī)考試真題精選8

期貨從業(yè)人員資格考試是期貨行業(yè)準入性質(zhì)的入門考試，是全國性的執(zhí)業(yè)資格考試。此次分享給大家的是“期貨從業(yè)歷年真題：期貨法律法規(guī)考試真題精選”，考生可以注冊會員，獲取更多期貨從業(yè)資格考試模擬機考機會。

1、上海一家期貨公司是期貨交易所的非結(jié)算會員，李某是該期貨公司的客戶。2016年1月2日結(jié)算后，期貨公司向李某發(fā)出追加保證金的通知，1月3日，李某既未追加保證金也未自行平倉，期貨公司因此按規(guī)定實行了強行平倉。若期貨公司對李某強行平倉后資金仍不足以彌補其賬戶的損失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)采取的措施是（  ）。

A、以公司風(fēng)險準備金、自有資金承擔(dān)違約責(zé)任，并取得對李某的追償權(quán)

B、起訴李某，待其承擔(dān)違約責(zé)任后，將資金劃入期貨交易所

C、運用其他客戶的保證金彌補虧損

D、以公司的結(jié)算擔(dān)保金承擔(dān)違約責(zé)任

【答案】A

2、甲期貨公司為全面結(jié)算會員，乙公司為非結(jié)算會員，乙公司委托甲期貨公司為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，雙方就該委托業(yè)務(wù)準備簽訂結(jié)算協(xié)議，關(guān)于協(xié)議的內(nèi)容，他們詢問了相關(guān)律師，律師的以下建議正確的是（  ）。

A、雙方約定的內(nèi)容不得違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定

B、雙方應(yīng)該在協(xié)議中約定保證金的標準

C、非結(jié)算會員準備金較高余額,

D、不得對爭議處理方式進行約定

【答案】AB

3、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行（  ）檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

A、定期

B、不定期

C、全面

D、部分

【答案】AB

4、2015年6月20日，某期貨公司挪用客戶保證金3億元。截至2016年9月，該期貨公司已將前述保證金償還，如果該期貨公司首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)公司有上述問題，下列表述中正確的是（  ）。

A、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

B、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向董事會報告

C、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向公司控股股東單位報告

D、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

【答案】BD

5、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔(dān)。對于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是（  ）。

A、給予警告處分

B、認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款

C、撤銷從業(yè)資格，3年內(nèi)或一直性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D、期貨業(yè)協(xié)會無權(quán)予以處罰

【答案】C

6、期貨公司可以申請的期貨業(yè)務(wù)包括（  ）。

A、經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)

B、經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)

C、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)

D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)

【答案】ABCD

7、某期貨公司用自有資金替大股東歸還貸款本息，同時，期貨公司以馬某、李某、D公司、G公司的名義從事期貨自營業(yè)務(wù)，造成巨額虧損。期貨公司的上述行為中，違反《期貨交易管理條例》規(guī)定的是（  ）。

A、挪用客戶保證金

B、未能有效控制投資風(fēng)險

C、從事期貨自營業(yè)務(wù)

D、為股東提供融資

【答案】CD

8、下列關(guān)于期貨交易所的說法正確的是（  ）。

A、期貨交易所不具有法人資格

B、期貨交易所不以營利為目的

C、期貨交易所是實行自律管理的法人

D、期貨交易所是依據(jù)《期貨交易所管理辦法》和《公司法》設(shè)立的

【答案】BC

9、證券公司在經(jīng)營過程中應(yīng)當(dāng)按照（  ）的原則經(jīng)營業(yè)務(wù)。

A、合規(guī)、審慎經(jīng)營

B、公平、合規(guī)

C、審慎、公開

D、平等、合法經(jīng)營

【答案】A

10、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告的事項有（  ）。

A、非結(jié)算會員名單及其變化情況

B、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況

C、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險管理制度的執(zhí)行情況

D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項

【答案】ABCD

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