期貨法律法規(guī)考試真題精選9

期貨從業(yè)人員資格考試是期貨行業(yè)準入性質的入門考試，是全國性的執(zhí)業(yè)資格考試。此次分享給大家的是“期貨從業(yè)歷年真題：期貨法律法規(guī)考試真題精選”，考生可以注冊會員，獲取更多期貨從業(yè)資格考試模擬機考機會。

1、客戶王某認為期貨公司未將自己的交易指令入市交易，故向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償自己的交易損失。法院在審理過程中，將期貨交易所的交易紀錄、期貨公司通知的交易結算結果與王某交易指令記錄進行核對。期貨公司要證明已經入市交易，以下因素中必須完全一致的是(  )。

A.交易品種

B.買賣方向

C.交易時間

D.價格

答案：AB

2、下列關于期貨交易風險提示和管理的表述中，正確的有(  )。

A.期貨公司在為客戶開立期貨經紀賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》

B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務的，應當對互聯(lián)網(wǎng)交易風險進行特別提示

C.客戶應在《期貨交易風險說明書》上簽字

D.《期貨交易風險說明書》由中國期貨業(yè)協(xié)會制定

答案：ABCD

3、下列關于非結算會員對交易結算報告確認的表述中，正確的有(  )。

A.非結算會員對交易結算報告的內容有異議的，應當在結算協(xié)議約定的時間內書面向期貨交易所提出異議

B.非結算會員在結算協(xié)議約定的時間內既未對交易結算報告的內容確認，也未提出異議的，視為對交易結算報告內容的確認

C.非結算會員對交易結算報告的內容有異議的，應當在結算協(xié)議約定的時間內口頭向全面結算會員期貨公司提出異議

D.非結算會員對交易結算報告的內容無異議的，應當按照依法簽訂的結算協(xié)議約定的方式確認

答案：BD

4、中國證監(jiān)會及其派出機構可以將(  )記入期貨公司及首席風險官誠信檔案。

A.首席風險官的培訓情況和考試成績

B.中國證監(jiān)會及其派出機構對首席風險官采取的監(jiān)管措施

C.首席風險官的身份、學歷、學位證明

D.中國證監(jiān)會及其派出機構認定的與首席風險官有關的其他事項

答案：ABD

5、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當(  )。

A.堅持期貨市場的公開、公平、公正原則，自覺抵制不正當交易和商業(yè)賄賂

B.誠實守信，恪盡職守，珍惜、維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽

C.以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務

D.保守秘密、所在機構秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私

答案：ABCD

6、下列關于期貨公司經營期貨經紀業(yè)務又同時經營其他期貨業(yè)務的相關表述中，正確的有(  )。

A.不得混合操作

B.可以混合但業(yè)務必須分離

C.應當嚴格執(zhí)行資金分離制度

D.應當嚴格執(zhí)行業(yè)務分離制度

答案：ACD

7、小王是某期貨交易所會員，在從事期貨交易過程中，由于其違規(guī)操作給市場產生了重大影響，為防止違規(guī)行為后果進一步擴大，期貨交易所可以對小王采取的措施包括(  )。

A.凍結賬戶

B.提高保證金標準

C.限制出入金

D.扣劃資金

答案：BC

8、2016年2月22日，某期貨公司董事王某因涉嫌欺詐犯罪被批準逮捕。2016年3月25日，監(jiān)管機構對該公司作出處罰決定。對于王某被捕一事的處理，下列說法中正確的是(  )。

A.期貨公司僅須向監(jiān)管機構報告，無須通知股東

B.期貨公司應當立即向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告

C.期貨公司僅須通知股東，無須向監(jiān)管機構報告

D.期貨公司應當立即書面通知全體股東或進行公告

答案：BD

9、小王對期貨投資很感興趣，決定去某期貨公司開戶進行期貨交易。由于身份證遺失，小王持本人身份證復印件和單位的工作證前往該公司開戶，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經紀合同》。下列關于開戶的做法中錯誤的有(  )。

A.小王可用妻子的身份證原件，代妻子開戶

B.期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶

C.期貨公司可先為小王開戶，持其身份證原件補辦后，再補辦身份證審查程序

D.未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶

答案：ABC

10、張某、吳某、王某、李某四人同時申請某期貨公司董事長一職，下列選項是4人的簡要情況，則能夠獲得申請資格的是(  )。

A.張某是大專學歷，從事期貨業(yè)務16年

B.吳某是大學本科學歷，法學學士，從事律師工作8年

C.王某是大專學歷，在某銀行工作了4年

D.李某是經濟學博士學歷，剛剛畢業(yè)不久

答案：AB

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