2021年期貨法律法規(guī)模擬習(xí)題（13）

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1、下列屬于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)職權(quán)范圍的是(  )。

A、對(duì)于期貨交易廳等機(jī)構(gòu)聘用無(wú)《期貨從業(yè)人員資格證書(shū)》的人員，情節(jié)嚴(yán)重的，處以1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款

B、負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的授予、管理和注銷(xiāo)

C、規(guī)定期貨從業(yè)人員資格考試的時(shí)間、次數(shù)、制定考試大綱

D、規(guī)定申請(qǐng)參加期貨從業(yè)人員資格考試的條件

參考答案：B、C、D

2、下列屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)職權(quán)范圍的是(  )。

A、對(duì)于期貨交易廳等機(jī)構(gòu)聘用無(wú)《期貨從業(yè)人員資格證書(shū)》的人員，情節(jié)嚴(yán)重的，處以1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款

B、規(guī)定《期貨從業(yè)人員資格證書(shū)》的種類(lèi)

C、核準(zhǔn)期貨從業(yè)人員資格考試大綱

D、組織期貨從業(yè)人員資格考試

參考答案：A、C

3、期貨交易所應(yīng)當(dāng)履行的職能包括(  )。

A、制定并實(shí)施證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

B、發(fā)布市場(chǎng)信息

C、監(jiān)管會(huì)員期貨業(yè)務(wù)，并將會(huì)員違規(guī)行為報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行查處

D、監(jiān)管制定交割倉(cāng)庫(kù)的期貨業(yè)務(wù)

參考答案：B、D

4、某期貨經(jīng)紀(jì)公司下列做法錯(cuò)誤的是(  )。

A、公司法定代表人王某因病臨時(shí)不能履行職務(wù)，因此王某指定的由已取得高管任職資格的總經(jīng)理陳某代其履行職責(zé)，并報(bào)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行了備案

B、公司擬任命其子公司董事趙某兼任公司副總經(jīng)理，趙某已經(jīng)取得高管任職資格

C、公司推薦公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人吳某申請(qǐng)高管任職資格，并由公司股東會(huì)出具了吳某的從業(yè)經(jīng)歷證明

D、公司副總張某因涉嫌違法行為被公安機(jī)關(guān)調(diào)查，公司在該事件發(fā)生之日起5個(gè)工作日后立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行了報(bào)告

參考答案：A、B、C、D

5、下列說(shuō)法中正確的是(  )。

A、期貨交易所會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持。并且須有二分之一以上會(huì)員參加方為有效

B、期貨交易所會(huì)員大會(huì)結(jié)束后15日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

C、理事會(huì)是期貨交易所會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)

D、決定專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的設(shè)置是理事會(huì)的職責(zé)之一

參考答案：C、D

6、期貨交易所中，下列職務(wù)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免的是(  )。

A、總經(jīng)理

B、副總經(jīng)理

C、理事長(zhǎng)

D、副理事長(zhǎng)

參考答案：A、B

7、下列(  )機(jī)構(gòu)聘用無(wú)《期貨從業(yè)人員資格證書(shū)》的人員或未履行《期貨從業(yè)人員資格管理辦法(修訂)》本辦法規(guī)定的備案、報(bào)告義務(wù)的，責(zé)令改正，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)處以1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款。

A、期貨交易所

B、期貨經(jīng)紀(jì)公司

C、期貨交易廳

D、期貨交易所的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員

參考答案：C、D

8、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(  )。

A、持證企業(yè)境外期貨業(yè)務(wù)保證金帳戶(hù)只限開(kāi)立一個(gè)

B、持證企業(yè)境內(nèi)期貨外匯專(zhuān)戶(hù)的戶(hù)數(shù)由外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國(guó)證監(jiān)會(huì)掌握

C、每年年末，持證企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險(xiǎn)敞口，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，到外匯局辦理登記手續(xù)

D、持證企業(yè)對(duì)交易指令執(zhí)行人員的授權(quán)應(yīng)當(dāng)經(jīng)境外期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)確認(rèn)后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

參考答案：A、B、C

9、下列(  )情形，期貨經(jīng)紀(jì)公司可以解除與投資者的《期貨經(jīng)紀(jì)合同》，對(duì)投資者帳戶(hù)進(jìn)行清算并予以銷(xiāo)戶(hù)。

A、自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的

B、自然人投資者被法院宣告失蹤的

C、投資者被法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序的

D、期貨經(jīng)紀(jì)公司與投資者約定的并不違反法律法規(guī)的情形

參考答案：A、C、D

10、關(guān)于設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司的條件，下列說(shuō)法正確的是(  )。

A、應(yīng)當(dāng)符合《公司法》的規(guī)定

B、應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定的條件

C、有具備任職資格的高級(jí)管理人員

D、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu)

參考答案：A、B、C、D

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