2021年期貨法律法規(guī)模擬習(xí)題（14）

刷題已經(jīng)是我們的考試常態(tài)，為了保證每天都是有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)期貨從業(yè)資格考試頻道在線題庫進行模擬機考答題。小編在這里給大家整理了《期貨法律法規(guī)》考試模擬習(xí)題的每日一練，希望對大家刷題有所幫助。2021年模擬習(xí)題完整版：2021年期貨從業(yè)資格考試模擬習(xí)題及答案匯總。

1、證券公司因其他業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被(  )資格的，中國證監(jiān)會可以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。

A.暫停業(yè)務(wù)

B.限制業(yè)務(wù)

C.撤銷業(yè)務(wù)

D.終止業(yè)務(wù)

[答案]ABC

2、期貨公司申請對(  )進行修改的，監(jiān)控中心重新按《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》進行復(fù)核。

A.客戶姓名或者名稱

B.客戶的資金投入

C.客戶有效身份證明文件號碼

D.客戶期貨結(jié)算賬戶戶名

[答案]ACD

3、證券公司只能接受(  )的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

A.全資擁有

B.控股

C.被同一機構(gòu)控制

D.其他期貨公司的委托

[答案]ABC

4、期貨公司為客戶辦理下列哪些業(yè)務(wù)時應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過監(jiān)控中心辦理。(  )

A.期貨公司為客戶申請交易編碼

B.期貨公司為客戶注銷各期貨交易所交易編碼

C.采集影像資料

D.修改與交易編碼相關(guān)的客戶資料

[答案]ABD

5、非結(jié)算會員下達(dá)的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時將(  )反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員。

A.委托回報

B.傭金水平

C.成交結(jié)果

D.成交時間

[答案]AC

6、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性經(jīng)營管理辦法》經(jīng)營機構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者主動要求購買風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營機構(gòu)在確認(rèn)其不屬于風(fēng)險承受能力最低類別的投資者后，應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險高于其承受能力進行特別的書面風(fēng)險警示，投資者仍堅持購買的，(  )向其銷售的相關(guān)產(chǎn)品。

A.必須

B.拒絕

C.可以

D.暫緩

[答案]C

7、非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時間內(nèi)補足的，(  )期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對非結(jié)算會員或者其客戶的持倉強行平倉。

A.結(jié)算會員

B.交易結(jié)算會員

C.全面結(jié)算會員

D.非結(jié)算會員

[答案]C

8、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有(  )名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

A.10

B.7

C.5

D.2

[答案]D

9、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循()的原則予以處理;不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循(  )的原則予以處理。

A.客戶利益優(yōu)先;先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

B.自身利益優(yōu)先;先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

C.客戶利益優(yōu)先;公平對待

D.自身利益優(yōu)先;公平對待

[答案]C

10、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯誤的是(  )。

A.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務(wù)

B.制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度

C.建立健全信息隔離機制

D.保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立

[答案]A

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