期貨法律法規(guī)考試真題精選13

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1、期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)根據(jù)監(jiān)管要求、市場變化及業(yè)務(wù)發(fā)展情況對公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行壓力測試(  )。

A.對

B.錯

[答案]A

2、期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期末未決訴訟、未決仲裁等(  )和預(yù)計(jì)損失進(jìn)行會計(jì)處理，在計(jì)算凈資本時(shí)按照一定比例扣減，并在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表附注中予以說明

A.或有事項(xiàng)的性質(zhì)

B.涉及金額

C.進(jìn)展情況

D.可能發(fā)生的損失

[答案]A，B，C，D

3、在計(jì)算期貨公司凈資本時(shí)需要考慮的調(diào)整項(xiàng)目包括(  )。

A.負(fù)債調(diào)整值

B.凈利潤

C.資產(chǎn)調(diào)整值

D.客戶權(quán)益

[答案]A，C

4、期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況，認(rèn)真評估客戶的(  )，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。

A.投資配置

B.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

C.服務(wù)需求

D.風(fēng)險(xiǎn)偏好

[答案]B，C，D

5、證券公司以下做法錯誤的有(  )。

A.對開戶資料進(jìn)行審查

B.代客戶接收、保管或者修改交易密碼

C.利用客戶的交易編碼、資金賬號進(jìn)行期貨交易

D.代客戶下達(dá)交易指令

[答案]B，C，D

6、期貨公司、證券公司違反《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取(  )等監(jiān)管措施。

A.責(zé)令限期整改

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.責(zé)令停業(yè)整頓

[答案]A，B，C

7、期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息(  )，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨(dú)立。

A.保密機(jī)制

B.防范機(jī)制

C.防火墻機(jī)制

D.隔離機(jī)制

[答案]D

8、期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書格式，由(  )制定。

A.證券公司

B.期貨公司

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

[答案]C

9、(  )應(yīng)當(dāng)以保障基金的名義設(shè)立資金專用賬戶，用于專戶存儲保障基金。

A.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

[答案]A

10、期貨公司借入次級債務(wù)、向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務(wù)，可以按照規(guī)定計(jì)入(  )。

A.凈資產(chǎn)

B.凈資本

C.負(fù)債

D.流動負(fù)債

[答案]B

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