期貨基礎(chǔ)知識(shí)考試真題精選13

期貨從業(yè)人員資格考試是期貨行業(yè)準(zhǔn)入性質(zhì)的入門考試，是全國(guó)性的執(zhí)業(yè)資格考試。此次分享給大家的是“期貨從業(yè)歷年真題：期貨基礎(chǔ)知識(shí)考試真題精選”，考生可以注冊(cè)會(huì)員，獲取更多期貨從業(yè)資格考試模擬機(jī)考機(jī)會(huì)。

1、若某投資者以5000元/噸的價(jià)格買入1手大豆期貨合約，為了防止損失，立即下達(dá)1份止損單，價(jià)格定于4980元/噸，則下列操作合理的有(  )。

A.當(dāng)該合約市場(chǎng)價(jià)格下跌到4960元/噸時(shí)，下達(dá)1份止損單，價(jià)格定于4970元/噸

B.當(dāng)該合約市場(chǎng)價(jià)格上漲到5010元/噸時(shí)，下達(dá)1份止損單，價(jià)格定于4920元/噸

C.當(dāng)該合約市場(chǎng)價(jià)格上漲到5030元/噸時(shí)，下達(dá)1份止損單，價(jià)格定于5020元/噸

D.當(dāng)該合約市場(chǎng)價(jià)格下跌到4980元/噸時(shí)，立即將該合約賣出

[答案]CD

2、期貨投機(jī)與套期保值的區(qū)別在于(  )。

A.套期保值交易主要在期貨市場(chǎng)操作，期貨投機(jī)交易在現(xiàn)貨和期貨兩個(gè)市場(chǎng)同時(shí)操作

B.期貨投機(jī)交易以獲取較大利潤(rùn)為目的，套期保值交易以利用期貨市場(chǎng)規(guī)避現(xiàn)貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)為目的

C.期貨投機(jī)交易以獲得價(jià)差收益為目的，套期保值交易以達(dá)到期貨與現(xiàn)貨市場(chǎng)的盈利與虧損基本平衡為目的

D.期貨投機(jī)交易是價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)者，套期保值交易是價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移者

[答案]BCD

3、某交易以51800元/噸賣出2手鋼期貨合約，成交后市價(jià)跌到51350元/噸。因預(yù)測(cè)價(jià)格仍將下跌，交易者決定繼續(xù)持有該頭寸，并借助止損指令控制風(fēng)險(xiǎn)確保盈利。該止損指令設(shè)定的價(jià)格可能為(  )元/噸。(不計(jì)手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用)

A.51710

B.51520

C.51840

D.51310

[答案]AB

4、下列關(guān)于止損指令的說法中，正確的有(  )。

A.止損指令是實(shí)現(xiàn)“限制損失、累積盈利”的有力工具

B.止損單中的價(jià)格一般不能太接近于當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格，以免價(jià)格稍有波動(dòng)就不得不平倉(cāng)

C.止損單中的價(jià)格不能離市場(chǎng)價(jià)格太遠(yuǎn)，否則易遭受不必要的損失

D.止損指令可以在上漲行情中使用

[答案]ABCD

5、根據(jù)合約流動(dòng)性不同，可將期貨合約分為(  )。

A.活躍月份合約

B.火熱合約

C.冷淡合約

D.不活躍月份合約

[答案]AD

6、下列選項(xiàng)中，表示基差走弱的有(  )。

A.7月份時(shí)大商所豆油9月份合約基差為4元/噸，到8月份時(shí)為2元/噸

B.7月份時(shí)大商所豆油9月份合約基差為2元/噸，到8月份時(shí)為1元/噸

C.7月份時(shí)上期所陰極銅9月份合約基差為-2元/噸，到8月份時(shí)為-4元/噸

D.7月份時(shí)上期所鋁9月份合約基差為-2元/噸，到8月份時(shí)為-1元/噸

[答案]ABC

7、持倉(cāng)費(fèi)包括為擁有或保留商品、資產(chǎn)等支付的(  )。

A.交易手續(xù)費(fèi)

B.倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)

C.保險(xiǎn)費(fèi)

D.利息

[答案]BCD

8、當(dāng)基差從“-10美分”變?yōu)椤?9美分”時(shí)，(  )。

A.市場(chǎng)處于正向市場(chǎng)

B.基差為負(fù)

C.基差走弱

D.此情況對(duì)賣出套期保值者不利

[答案]AB

9、期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格變動(dòng)幅度完全一致，兩個(gè)市場(chǎng)的盈虧完全沖抵，這種套期保值稱為(  )。

A.均衡套期保值

B.完全套期保值

C.平均套期保值

D.理想套期保值

[答案]BD

10、基差走強(qiáng)的情形包括(  )。

A.現(xiàn)貨價(jià)格漲幅超過期貨價(jià)格漲幅

B.現(xiàn)貨價(jià)格漲幅低于期貨價(jià)格漲幅

C.現(xiàn)貨價(jià)格跌幅小于期貨價(jià)格跌幅

D.現(xiàn)貨價(jià)格跌幅大于期貨價(jià)格跌幅

[答案]AC

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