期貨法律法規(guī)考試真題精選14

期貨從業(yè)人員資格考試是期貨行業(yè)準(zhǔn)入性質(zhì)的入門考試，是全國性的執(zhí)業(yè)資格考試。此次分享給大家的是“期貨從業(yè)歷年真題：期貨法律法規(guī)考試真題精選”，考生可以注冊會員，獲取更多期貨從業(yè)資格考試模擬機(jī)考機(jī)會。

1、期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有(  )。

A.凈資本不得低于人民幣1500萬元

B.凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%

C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于50%

D.流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于100%

[答案]BD

2、客戶開戶時(shí)，單位客戶應(yīng)當(dāng)出具單位客戶的(  )。

A.授權(quán)委托書

B.代理人的身份證

C.法人的身份證

D.其他開戶證件

[答案]ABD

3、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，正確的有(  )。

A.研究分析報(bào)告應(yīng)當(dāng)制作成適當(dāng)?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问?，載明期貨公司名稱及其業(yè)務(wù)資格、研究分析人員姓名、從業(yè)證號、制作日期等內(nèi)容

B.研究分析報(bào)告應(yīng)當(dāng)注明相關(guān)信息資料的來源、研究分析意見的局限性與使用者風(fēng)險(xiǎn)提示

C.研究分析人員應(yīng)當(dāng)對研究分析報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)，保證信息來源合法合規(guī).研究方法專業(yè)審慎，分析結(jié)論合理

D.制作、提供的研究分析報(bào)告不得侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)

[答案]ABCD

4、證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供(  )。

A.融資

B.服務(wù)

C.擔(dān)保

D.咨詢

[答案]AC

5、證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營，對下列(  )內(nèi)容進(jìn)行分開隔離。

A.人員

B.經(jīng)營場所

C.財(cái)務(wù)

D.期貨行情信息、交易設(shè)施

[答案]ABC

6、證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的(  )。

A.完整

B.安全

C.獨(dú)立

D.準(zhǔn)確

[答案]BC

7、除下列哪些情形外，全面結(jié)算會員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金(  )。

A.依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金

B.收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)交存的保證金

C.收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用

D.雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形

[答案]ABCD

8、非結(jié)算會員下達(dá)的交易指令進(jìn)入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將委托回報(bào)和成交結(jié)果反饋給(  )。

A.全面結(jié)算會員期貨公司

B.非結(jié)算會員

C.中國證監(jiān)會

D.財(cái)政部

[答案]A，B

9、全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列哪些內(nèi)容(  )。

A.交易指令下達(dá)方式及審查或者驗(yàn)證措施，保證金標(biāo)準(zhǔn)，非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額

B.風(fēng)險(xiǎn)管理措施、條件及程序，結(jié)算流程，通知事項(xiàng)、方式及時(shí)限

C.不可歸責(zé)于協(xié)議雙方當(dāng)事人所造成損失的情形及其處理方式，協(xié)議變更和解除

D.違約責(zé)任，爭議處理方式，雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項(xiàng)

[答案]A，B，C，D

10、證券公司介紹其控股股東到期貨公司開戶的，以下做法正確的有(  )。

A.向股東作獲利保證

B.按規(guī)定履行信息披露義務(wù)

C.向股東承諾共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

D.將開戶資料提交期貨公司

[答案]B，D

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