2021年期貨法律法規(guī)模擬習(xí)題（16）

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1、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每(  )開(kāi)展一次適當(dāng)性自查，形成自查報(bào)告。

A.月

B.季

C.半年

D.年

[答案]C

2、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料，對(duì)匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等的保存期限不得少于(  )年。

A.3

B.5

C.10

D.20

[答案]D

3、期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)的處理結(jié)果發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心(  )反饋給期貨公司。

A.次日

B.當(dāng)日

C.前日

D.前兩日

[答案]B

4、證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開(kāi)戶(hù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶(hù)信息報(bào)(  )備案。

A.期貨交易所

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

[答案]C

5、非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由期貨交易所從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司(  )賬戶(hù)中劃撥。

A.期貨保證金

B.公司資產(chǎn)

C.銀行

D.公司股東

[答案]A

6、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照(  )的規(guī)定，建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的限倉(cāng)制度。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.財(cái)政部

[答案]B

7、當(dāng)日分配的客戶(hù)交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于(  )允許客戶(hù)使用。

A.當(dāng)日

B.次日

C.下一交易日

D.下兩交易日

[答案]C

8、(  )依法對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。

A.證券公司

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

[答案]D

9、動(dòng)用保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，(  )依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。

A.保障基金管理機(jī)構(gòu)

B.期貨投資者

C.期貨公司

D.期貨交易所

[答案]A

10、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》動(dòng)用期貨投資者保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，保障基金管理機(jī)構(gòu)依法取得(  )。

A.撤銷(xiāo)權(quán)

B.清償權(quán)

C.受償權(quán)

D.代位權(quán)

[答案]C

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