期貨法律法規(guī)真題精選及答案2

期貨從業(yè)人員資格考試是期貨行業(yè)準(zhǔn)入性質(zhì)的入門考試，是全國(guó)性的執(zhí)業(yè)資格考試?？忌趥淇计谪浀臅r(shí)候，刷題是一種最容易找到做題感覺(jué)和最適合自己的做題方式的途徑。因此，小編整理了期貨法律法規(guī)的真題供大家參考。

一、單選題

1、期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)（  ）至少召開(kāi)一次會(huì)議。

A、每1個(gè)月

B、每3個(gè)月

C、每半年

D、每1年

試題答案：D

試題解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決。股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開(kāi)一次會(huì)議。期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)。

2、期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（  ）個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A、3

B、5

C、7

D、15

試題答案：B

試題解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告；解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。

3、期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)接受未辦理開(kāi)戶手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號(hào)、交易編碼借給其他單位 或者個(gè)人使用的，給予警告，單處或者并處（  ）萬(wàn)元以下罰款。

A、3

B、5

C、10

D、20

試題答案：A

試題解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)接受未辦理開(kāi)戶手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號(hào)、交易編碼借給其他單位或者個(gè)人使用的，給予警告，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。

二、多選題

1、 資產(chǎn)管理計(jì)劃終止的，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)辦理下列手續(xù)（  ）。

A、在發(fā)生終止情形之日起五個(gè)工作日內(nèi)開(kāi)始組織清算資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)

B、清算后的剩余財(cái)產(chǎn)，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)按照投資者持有份額占總份額的比例或者資產(chǎn)管理合同的約定，以貨幣資金形式分配給投資者

C、單一資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)按照合同約定的形式將全部財(cái)產(chǎn)交還投資者自行管理

D、應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理計(jì)劃清算結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)將清算結(jié)果報(bào)證監(jiān)會(huì)備案

試題答案："A","B","C"

試題解析：資產(chǎn)管理計(jì)劃終止的，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理計(jì)劃清算結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)將清算結(jié)果報(bào)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，并抄報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。

所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

A選項(xiàng)，資產(chǎn)管理計(jì)劃終止的，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)生終止情形之日起5個(gè)工作日內(nèi)開(kāi)始組織清算資產(chǎn)管理計(jì)劃；B選項(xiàng)，清算后的剩余財(cái)產(chǎn)，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)按照投資者持有份額占總份額的比例或者資產(chǎn)管理合同的約定，以貨幣資金形式分配給投資者，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；C選項(xiàng)，單一資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)按照合同約定的形式將全部財(cái)產(chǎn)交還投資者自行管理。描述正確。

2、 關(guān)于會(huì)員大會(huì)的召開(kāi)，下列說(shuō)法正確的是（  ） 。

A、臨時(shí)會(huì)員大會(huì)不得對(duì)通知中未列明的事項(xiàng)作出決議

B、會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的理事簽名

C、會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D、召開(kāi)會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開(kāi)5日前通知會(huì)員

試題答案："A","B","C"

試題解析：《期貨交易管理辦法》規(guī)定，召開(kāi)會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開(kāi)10日前通知會(huì)員。D項(xiàng)錯(cuò)誤。

ABC描述都正確。

3、下列關(guān)于監(jiān)控中心的說(shuō)法，正確的是（  ）。

A、一般單位客戶名稱和組織機(jī)構(gòu)代碼證號(hào)碼與全國(guó)組織機(jī)構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性

B、個(gè)人客戶姓名和身份號(hào)碼與全國(guó)公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性

C、客戶姓名或者名稱與其期貨經(jīng)紀(jì)合同客戶姓名或者名稱的一致性

D、客戶交易編碼申請(qǐng)表內(nèi)容真實(shí)性、格式正確性

試題答案："A","B","D"

試題解析：

《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》第十七條規(guī)定，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)按以下標(biāo)準(zhǔn)對(duì)期貨公司提交的客戶交易編碼申請(qǐng)表及其他相關(guān)資料進(jìn)行復(fù)核：（一）客戶交易編碼申請(qǐng)表內(nèi)容完整性、格式正確性；（二）個(gè)人客戶姓名和身份證號(hào)碼與全國(guó)公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性；（三）一般單位客戶名稱和組織機(jī)構(gòu)代碼證號(hào)碼與全國(guó)組織機(jī)構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性；（四）客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性；（五）其他應(yīng)當(dāng)復(fù)核的內(nèi)容。所以選擇ABD選項(xiàng)。C選項(xiàng)，客戶姓名或者名稱與其期貨經(jīng)紀(jì)合同客戶姓名或者名稱的一致性主要是期貨公司看。

三、判斷題

1、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以提高注冊(cè)資本最低限額。注冊(cè)資本可以不是實(shí)繳資本。（ ）

A、對(duì)

B、錯(cuò)

試題答案："B"

試題解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以提高注冊(cè)資本最低限額。注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。

目前基本的注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元。

2、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，必須向證監(jiān)會(huì)提交擬用高級(jí)管理人員的名單及簡(jiǎn)歷。（  ）

A、對(duì)

B、錯(cuò)

試題答案："A"

試題解析：《期貨交易所管理辦法》第九條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，必須向證監(jiān)會(huì)提交擬用高級(jí)管理人員的名單及簡(jiǎn)歷。

除此之外，還要提交：申請(qǐng)書(shū)；章程和交易規(guī)則草案；期貨交易所的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃；擬加入會(huì)員或者股東名單；理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員名單及簡(jiǎn)歷；場(chǎng)地、設(shè)備、自己證明文件及情況說(shuō)明。

3、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所對(duì)全部會(huì)員結(jié)算，會(huì)員對(duì)其受托的客戶結(jié)算。

A、對(duì)

B、錯(cuò)

試題答案："B"

試題解析：實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所對(duì)會(huì)員結(jié)算，會(huì)員對(duì)其受托的客戶結(jié)算 。

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