期貨法律法規(guī)真題精選及答案10

期貨從業(yè)人員資格考試是期貨行業(yè)準(zhǔn)入性質(zhì)的入門考試，是全國(guó)性的執(zhí)業(yè)資格考試?？忌趥淇计谪浀臅r(shí)候，刷題是一種最容易找到做題感覺和最適合自己的做題方式的途徑。因此，小編整理了期貨法律法規(guī)的真題供大家參考。

一、單選題

1、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃原則上應(yīng)當(dāng)接受（ ）委托。

A、證券資產(chǎn)

B、金融資產(chǎn)

C、實(shí)物財(cái)產(chǎn)

D、貨幣資金

試題答案：D

試題解析：

《 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》 單一資產(chǎn)管理計(jì)劃可以接受貨幣資金委托，或者接受投資者合法持有的股票、債券或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他金融資產(chǎn)委托。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃原則上應(yīng)當(dāng)接受貨幣資金委托，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的情形除外。所以應(yīng)該選擇D選項(xiàng)。

2、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（  修訂）》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對(duì)（  ）高度負(fù)責(zé)、誠實(shí)守信、恪盡職守。

A、主管部門

B、 所在機(jī)構(gòu)的股東

C、 期貨交易各方

D、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

試題答案：C

試題解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第六條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，誠實(shí)守信，恪盡職守，珍惜、維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，保障期貨市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行。

3、期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)投資者投訴處理的（ ），建立、健全客戶投訴處理制度，公開投訴處理流程，妥善處理客戶投訴及與客戶的糾紛。

A、直接責(zé)任

B、首要責(zé)任

C、最終責(zé)任

D、一般責(zé)任

試題答案：B

試題解析：

根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》 期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)投資者投訴處理的首要責(zé)任，建立、健全客戶投訴處理制度，公開投訴處理流程，妥善處理客戶投訴及與客戶的糾紛 。

4、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》規(guī)定，下列不屬于期貨公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行調(diào)整的依據(jù)的是（  ）。

A、分類

B、流動(dòng)性

C、凈資產(chǎn)總額

D、可回收性

試題答案：C

試題解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類、流動(dòng)性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。據(jù)此規(guī)定，凈資產(chǎn)總額不是期貨公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行調(diào)整的依據(jù)。

5、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則，基于（ ）的立場(chǎng)，公平對(duì)待客戶，避免利益沖突。

A、獨(dú)立、客觀

B、獨(dú)立、公開

C、公開、公正

D、風(fēng)險(xiǎn)最小

試題答案：A

試題解析：

期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循誠實(shí)信用原則，基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)，公平對(duì)待客戶，避免利益沖突。

二、多選題

1、下列各項(xiàng)屬于期貨從業(yè)人員禁止行為的是（  ）。

A、操縱期貨交易價(jià)格

B、 欺詐投資者

C、 內(nèi)幕交易

D、 協(xié)助或協(xié)同他人進(jìn)行違法違規(guī)活動(dòng)

試題答案：A,B,C,D

試題解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，服從中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的監(jiān)督與管理，服從協(xié)會(huì)的自律性管理，遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則和所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度，嚴(yán)禁從事以下行為：（一）操縱期貨交易價(jià)格；（二）欺詐投資者；（三）內(nèi)幕交易；（四）協(xié)助或協(xié)同他人進(jìn)行違法違規(guī)活動(dòng)。

2、期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)（  ）地告知投資者期貨投資的特點(diǎn)以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。

A、謹(jǐn)慎

B、誠實(shí)

C、客觀

D、毫無保留

試題答案："A","B","C"

試題解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)及投資目標(biāo)，并應(yīng)謹(jǐn)慎、誠實(shí)、客觀地告知投資者期貨投資的特點(diǎn)以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。D選項(xiàng)完全是干擾項(xiàng)。所以選擇ABC選項(xiàng)。

3、期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有（  ）。

A、設(shè)立目的和職責(zé)、營(yíng)業(yè)期限

B、 名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

C、 管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)

D、 變更、終止的條件、程序及清算辦法

試題答案：A,B,C,D

試題解析：《期貨交易所管理辦法》第十條規(guī)定，選項(xiàng)ABCD都屬于期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)。除此之外，期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)還包括注冊(cè)資本及其構(gòu)成；組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則；基本業(yè)務(wù)制度；風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度；財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部控制制度；章程修改程序；需要在章程中規(guī)定的其他事項(xiàng)。

4、會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理行使的職權(quán)有（  ）。

A、決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員

B、 組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)，理事會(huì)通過的制度和決議

C、 主持期貨交易所的日常工作

D、 決定結(jié)算擔(dān)保金的使用

試題答案：A,B,C,D

試題解析：《期貨交易所管理辦法》第三十四條規(guī)定，總經(jīng)理除行使選項(xiàng)ABCD所列職權(quán)外，還可以行使下列職權(quán)：根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細(xì)則和辦法；擬訂風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案；擬訂并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計(jì)劃；擬訂并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所對(duì)外投資計(jì)劃；擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的方案；擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案；決定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲等等。

5、期貨公司（  ）的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。

A、偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的

B、 偽造、變?cè)臁⒊鲎?、出借、買賣期貨業(yè)務(wù)許可證或者經(jīng)營(yíng)許可證的

C、 任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的

D、 進(jìn)行混碼交易的

試題答案："A","B","C","D"

試題解析：本題是對(duì)期貨公司法律責(zé)任的考查，《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十六條規(guī)定 期貨公司有下列行為之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格  ：

（一）接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的；

（二）允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的；

（三）未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自辦理本條例第十九條所列事項(xiàng)的；

（四）違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)的；

（五）從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的；

（六）為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對(duì)外擔(dān)保的；

（七）違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的；

（八）不按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)或者報(bào)送有關(guān)文件、資料的；

（九）交易軟件、結(jié)算軟件不符合期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求的；

（十）不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的；

（十一）偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的；

（十二）任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的；

（十三）偽造、變?cè)臁⒊鲎?、出借、買賣期貨業(yè)務(wù)許可證或者經(jīng)營(yíng)許可證的；

（十四）進(jìn)行混碼交易的；

（十五）拒絕或者妨礙國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查的；

（十六）違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。

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