期貨法律法規(guī)真題精選及答案11

期貨從業(yè)人員資格考試是期貨行業(yè)準入性質(zhì)的入門考試，是全國性的執(zhí)業(yè)資格考試。考生在備考期貨的時候，刷題是一種最容易找到做題感覺和最適合自己的做題方式的途徑。因此，小編整理了期貨法律法規(guī)的真題供大家參考。

一、單選題

1、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不得采取鼓勵不適當銷售的考核激勵措施，確保從業(yè)人員切實履行（ ）。

A、勤勉盡責義務

B、公平對待投資者義務

C、適當性義務

D、防范利益沖突義務

試題答案：C

試題解析：證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不得采取鼓勵不適當銷售的考核激勵措施，確保從業(yè)人員切實履行適當性義務。

如果考核指標太過不合理，難免會有人員為達到指標“不擇手段”。

2、下列關于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的說法，錯誤的是（  ）。

A、期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排

B、期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理

C、期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立

D、期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務

試題答案：D

試題解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第二十五條規(guī)定，期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理。期貨公司營業(yè)部應當在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨投資咨詢服務。故選項D錯誤，B選項正確。

AC選項，期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排，期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立。描述正確。

3、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以適當?shù)募寄?，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，維護（  ）的合法權(quán)益。

A、

B、投資者

C、期貨公司

D、期貨交易所

試題答案：B

試題解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，維護投資者的合法權(quán)益。

大的框架，投資者的合法權(quán)益一定是要放在首位的。

4、甲是某期貨公司期貨從業(yè)人員，因違規(guī)行為被人檢舉，期貨業(yè)協(xié)會對其進行調(diào)查時，甲予以拒絕，并且還以種種手段阻止期貨業(yè)協(xié)會的調(diào)查，據(jù)此，期貨業(yè)協(xié)會可以暫停其期貨從業(yè)人員資格（  ）。

A、3個月至6個月

B、6個月至12個月

C、1年

D、2年

試題答案：B

試題解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月，情節(jié)嚴重的，撤銷從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。

除了拒絕調(diào)查或檢查的情形，還有獲取不正當利益的；向投資者隱瞞重要事項的；違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的情形。

5、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)（ ）年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。

A、1

B、2

C、3

D、5

試題答案：B

試題解析：取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。

6、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，（  ）。

A、期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的60%

B、期貨交易所承擔主要賠償責任

C、期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%

D、期貨交易所不承擔責任

試題答案：A

試題解析：《較高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十四條規(guī)定，期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的60%。

如果是客戶交易保證金不足，期貨公司未按照約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致客戶發(fā)生的擴大損失，期貨公司應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十。

7、公司決定的人員不符合條件的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令公司更換代為履行職責的人員。公司應當在（  ）個月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔任董事長、總經(jīng)理、首席風險官。

A、2

B、 3

C、 5

D、 6

試題答案：D

試題解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十六條規(guī)定，代為履行職責的時間不得超過6個月。公司應當在6個月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔任董事長、總經(jīng)理、首席風險官。

8、監(jiān)控中心和期貨交易所在管理中發(fā)現(xiàn)客戶資料錯誤的，應當統(tǒng)一由經(jīng)（   ）通知期貨公司，由期貨公司登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進行修改 。

A、證監(jiān)會派出機構(gòu)

B、期貨交易所

C、監(jiān)控中心

D、保證金存管銀行

試題答案：C

試題解析：

監(jiān)控中心和期貨交易所在管理中發(fā)現(xiàn)客戶資料錯誤的，應當統(tǒng)一由監(jiān)控中心通知期貨公司，由期貨公司登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進行修改。

9、編造并且傳播影響期貨交易的虛假信息，擾亂期貨交易市場，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（  ）。

A、1萬元以上5萬元以下罰金

B、 1萬元以上10萬元以下罰金

C、 2萬元以上20萬元以下罰金

D、 5萬元以上50萬元以下罰金

試題答案：B

試題解析：《中華人民共和國刑法修正案》第五條規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。

10、期貨公司不當延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的，期貨公司（  ）。

A、應當承擔賠償責任

B、不承擔責任

C、承擔主要責任

D、承擔部分賠償責任

試題答案：A

試題解析：期貨公司不當延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的，應當承擔賠償責任，但由于市場原因致客戶交易指令未能全部或者部分成交的，期貨公司不承擔責任。

期貨公司的問題期貨公司承擔， 不是期貨公司的問題不歸期貨公司管。

11、因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，（  ）。

A、客戶不承擔責任

B、 應當根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔

C、 期貨公司與客戶各自承擔50%的責任

D、 期貨公司承擔主要賠償責任

試題答案：B

試題解析：《較高人民法院關于審理期貨糾紛案件若千問題的規(guī)定》第十四條規(guī)定，因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，應當根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔。一方的損失系對方行為所致，應當由對方賠償損失；雙方有過錯的，根據(jù)過錯大小各自承擔相應的民事責任。

12、因期貨交易所的過錯導致信息發(fā)布、交易指令處理錯誤，造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟損失的，期貨交易所應當承擔賠償責任，但其能夠證明系（  ）的除外。

A、緊急避險

B、他人責任

C、不可抗力

D、意外

試題答案：C

試題解析：《較高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十條規(guī)定，因期貨交易所的過錯導致信息發(fā)布、交易指令處理錯誤，造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟損失的，期貨交易所應當承擔賠償責任，但其能夠證明系不可抗力的除外。ABD都是干擾項。

13、客戶下達的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由（  ）。

A、期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外

B、 客戶自己承擔

C、 期貨公司與客戶平均分擔

D、 期貨公司與客戶自行協(xié)商

試題答案：A

試題解析：《較高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十條規(guī)定，客戶下達的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。

14、風險承受能力經(jīng)評估為（ ）類的自然人投資者，若其不愿意承擔任何投資損失，經(jīng)營機構(gòu)可以將其認定為風險承受能力最低類別的投資者。

A、C1

B、C2

C、C3

D、C5

試題答案：A

試題解析：

《 期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引》規(guī)定：風險承受能力經(jīng)評估為C1類的自然人投資者，符合以下情形之一的，經(jīng)營機構(gòu)可以將其認定為風險承受能力最低類別的投資者：

（一）不具有完全民事行為能力；

（二）沒有風險容忍度或者不愿承受任何投資損失；

（三）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

15、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易是可以根據(jù)會員的（  ）和業(yè)務開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務范圍。

A、資本充足情況

B、 成交情況

C、 客戶情況

D、 資信情況

試題答案：D

試題解析：《期貨交易所管理辦法》第六十八條規(guī)定，實行會負分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務狀況開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務范圍，但應當于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

16、以下關于境外交易者參與境內(nèi)期貨交易的說法，錯誤的是（   ）。

A、境外交易者可以委托境內(nèi)期貨公司參與境內(nèi)期貨交易

B、境外交易者可以委托境外期貨經(jīng)紀機構(gòu)參與境內(nèi)期貨交易

C、符合條件的境外交易者可以直接進入期貨交易所進行期貨交易

D、境外交易者不得直接進入期貨交易所進行期貨交易

試題答案：D

試題解析：

境外交易者可以委托境內(nèi)期貨公司（以下簡稱期貨公司)或者境外經(jīng)紀機構(gòu)參與境內(nèi)特定品種期貨交易。經(jīng)期貨交易所批準，符合條件的境外交易者可以直接在期貨交易所從事境內(nèi)特定品種期貨交易。D選項描述境外交易者不得直接進入期貨交易所進行期貨交易，描述錯誤。

17、唐某是某期貨公司期貨從業(yè)人員，在工作中唐某由于多次從事違法行為，嚴重侵害了廣大投資者的合法權(quán)益，下列選項中，有權(quán)撤銷其從業(yè)資格的是（  ）。

A、中國證監(jiān)會

B、中國期貨業(yè)協(xié)會

C、期貨交易所

D、期貨公司

試題答案：B

試題解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條第二款規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，負責從業(yè)資格的認定、管理及撤銷。

從業(yè)人員主要還是期貨業(yè)協(xié)會管。

18、小張委托A期貨公司進行期貨交易已經(jīng)滿1年，之后與B期貨公司訂立了期貨經(jīng)紀合同，B未提示小張注意《期貨交易風險說明書》內(nèi)容，小張已簽字確認，對于在交易中的損失，下列各項中說法正確的是（  ）。

A、由小張承擔

B、 由期貨公司承擔

C、 如果小張已有交易經(jīng)歷，可以免除期貨公司的責任

D、 即使小張有交易經(jīng)歷，也不能免除期貨公司的責任

試題答案：C

試題解析：《較高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十六條規(guī)定，期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀合同時，未提示客戶注意《期貨交易風險說明書》內(nèi)容，并由客戶簽字或者蓋章，對于客戶在交易中的損失，應當依據(jù)合同法規(guī)定承擔相應的賠償責任。但是，根據(jù)以往交易結(jié)果記載。證明客戶已有交易經(jīng)歷的，應當免除期貨公司的責任。

19、某日開市前，小趙的期貨賬戶可用資金為負值。對此，期貨公司和小趙不應當采取的措施是（  ）。

A、客戶應當及時查詢并妥善處理自己的交易持倉

B、期貨公司應當督促客戶自行平倉，不得進行強行平倉

C、客戶保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉

D、期貨公司對客戶合約強行平倉的，有關費用和發(fā)生的損失，可由該客戶和公司協(xié)商承擔

試題答案：B

試題解析：《較高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十八條規(guī)定，期貨公司或者客戶交易保證金不足，符合強行平倉條件后，應當自行平倉而未平倉造成的擴大損失，由期貨公司或者客戶自行承擔。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定或者當事人另有約定的除外。

ACD都是應該干的事情，客戶應當及時查詢并妥善處理自己的交易持倉，保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉，期貨公司對客戶合約強行平倉的，有關費用和發(fā)生的損失，可由該客戶和公司協(xié)商承擔。

不能干的事情是B選項，客戶不自行平倉就應該強行平倉。

20、吳某2014年7月在上海一家期貨公司從事過期貨交易。三個月后，經(jīng)朋友介紹，吳某又到北京某期貨公司開戶，經(jīng)辦人員向吳某出示《期貨交易風險說明書》，但未由其簽字確認。兩個月后，吳某在北京某期貨公司從事期貨交易累計虧損50萬元。對于虧損責任，下列說法正確的是（  ）。

A、由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費

B、 由吳某承擔，因為吳某已有交易經(jīng)歷

C、 由簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員承擔

D、 由北京某期貨公司承擔

試題答案：B

試題解析：《較高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十六條規(guī)定，期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀合同時，未提示客戶注意《期貨交易風險說明書》內(nèi)容，并由客戶簽字或者蓋章，對于客戶在交易中的損失，應當依據(jù)合同法第四十二條第三項的規(guī)定承擔相應的賠償責任。但是，根據(jù)以往交易結(jié)果記載，證明客戶已有交易經(jīng)歷的，應當免除期貨公司的責任。

注：試題來源于網(wǎng)絡，如有侵權(quán)請聯(lián)系刪除！