期貨基礎(chǔ)知識(shí)真題精選及答案10

期貨從業(yè)人員資格考試是期貨行業(yè)準(zhǔn)入性質(zhì)的入門(mén)考試，是全國(guó)性的執(zhí)業(yè)資格考試?？忌胪ㄟ^(guò)考試，必須要通過(guò)大量刷題來(lái)不斷的提高正確率。為方便各位考生報(bào)考，小編整理了“期貨從業(yè)歷年真題：期貨基礎(chǔ)知識(shí)考試真題精選”，供大家參考。

一、單選題

1、下列敘述中正確的是（   ）。

A、維持保證金是當(dāng)投資者買(mǎi)入或賣出一份期貨合約時(shí)存入經(jīng)紀(jì)人賬戶的一定數(shù)量的資金

B、維持保證金是最低保證金價(jià)值，低于這一水平期貨合約的持有者將收到要求追加保證金的通知

C、所有的期貨合約都要求同樣多的保證金

D、維持保證金是由標(biāo)的資產(chǎn)的生產(chǎn)者來(lái)確定的

試題答案：B

試題解析：

維持保證金是投資者必須保持其保證金賬戶內(nèi)的最低保證金金額，低于這一水平期貨合約的投資者將收到要求追加保證金的通知，故D選項(xiàng)正確。選項(xiàng)A，當(dāng)投資者新買(mǎi)入或賣出一份期貨合約時(shí)存入保證金賬戶的一定數(shù)量的資金是初始保證金；選項(xiàng)C，不同的期貨合約要求不同的保證金；選項(xiàng)B，維持保證金是交易所來(lái)確定的。

2、看漲期權(quán)多頭損益平衡點(diǎn)等于（   ）。

A、標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格+權(quán)利金

B、執(zhí)行價(jià)格-權(quán)利金

C、執(zhí)行價(jià)格+權(quán)利金

D、標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格-權(quán)利金

試題答案：C

試題解析：

看漲期權(quán)多頭損益平衡點(diǎn)為：執(zhí)行價(jià)格+權(quán)利金，  看跌期權(quán)多頭損益平衡點(diǎn)為：執(zhí)行價(jià)格-權(quán)利金。

3、下列關(guān)于期貨交易特征的描述中，不正確的是(  ）。

A、期貨交易必須在期貨交易所內(nèi)進(jìn)行

B、由于期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化，交易雙方不需要對(duì)交易的具體條款進(jìn)行協(xié)商

C、期貨交易所實(shí)行會(huì)員制，只有會(huì)員才能進(jìn)場(chǎng)交易

D、杠桿機(jī)制使期貨交易具有高風(fēng)險(xiǎn)高收益的特點(diǎn)，并且保證金比率越高，這種特點(diǎn)就越明顯

試題答案：D

試題解析：

期貨交易的基本特征：

1、合約標(biāo)準(zhǔn)化：數(shù)量、規(guī)格、交割時(shí)間、地點(diǎn)固定；

2、場(chǎng)內(nèi)集中競(jìng)價(jià)交易：交易主體為交易所的會(huì)員；

3、保證金交易：保證金比率越低，期貨交易的杠桿作用就越大，高收益高風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)就越明顯；D項(xiàng)錯(cuò)誤

4、雙向交易：買(mǎi)入建倉(cāng)：買(mǎi)空、賣出建倉(cāng)：賣空；

5、對(duì)沖了結(jié)：期貨交易大多是通過(guò)對(duì)沖了結(jié)交易，少數(shù)通過(guò)交割；

6、當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算（逐日盯市）：按照當(dāng)日結(jié)算價(jià)對(duì)所有的合約盈虧、保證金等的應(yīng)收應(yīng)付款實(shí)行凈額一次性劃轉(zhuǎn)，追加或減少保證金。

4、某日，英國(guó)銀行公布的外匯牌價(jià)為1英鎊兌1. 21美元，這種外匯標(biāo)價(jià)方法是（   ）。

A、美元標(biāo)價(jià)法

B、浮動(dòng)標(biāo)價(jià)法

C、直接標(biāo)價(jià)法

D、間接標(biāo)價(jià)法

試題答案：D

試題解析：

間接標(biāo)價(jià)法是以外幣表示本幣的價(jià)格，即以一定單位（1、100或1000個(gè)單位）的本國(guó)貨幣作為標(biāo)準(zhǔn)，折算為一定數(shù)額外國(guó)貨幣的方法；D項(xiàng)正確

直接標(biāo)價(jià)法即以一定單位（1、100、1000單位）的外國(guó)貨幣作為標(biāo)準(zhǔn)，折算為一定數(shù)額本國(guó)貨幣；

美元標(biāo)價(jià)法又稱直盤(pán)，各國(guó)均以一定單位的美元為標(biāo)準(zhǔn)，計(jì)算應(yīng)該匯兌多少他國(guó)貨幣；在非美元外匯買(mǎi)賣（交叉盤(pán)）時(shí)，根據(jù)各自對(duì)美元的比率套算出買(mǎi)賣雙方貨幣的匯價(jià)。并沒(méi)有浮動(dòng)標(biāo)價(jià)法。

5、在互補(bǔ)商品中，一種商品價(jià)格的上升會(huì)引起另一種商品需求量的（   ）。

A、增加

B、減少

C、不變

D、不一定

試題答案：B

試題解析：在互補(bǔ)商品中，一種商品價(jià)格的上升會(huì)引起另一種商品需求量的減少。在替代品中，一種商品價(jià)格的上升會(huì)引起另一種商品需求量的增加。

6、某交易者賣出4張歐元期貨合約，成交價(jià)為1. 3210美元/歐元，后又在1. 3250美元/歐元價(jià)位上全部平倉(cāng)（每張合約的金額為12. 5萬(wàn)歐元），在不考慮手續(xù)費(fèi)情況下，這筆交易（     ）美元。

A、盈利500

B、虧損500

C、虧損2000

D、盈利2000

試題答案：C

試題解析：已知開(kāi)倉(cāng)賣出價(jià)是1. 3210美元/歐元，平倉(cāng)價(jià)是1. 3250美元/歐元，交易結(jié)果=（賣出價(jià)-買(mǎi)入價(jià)） × 數(shù)量=   （1.321-1.325）×4×125000= -2000（美元）。

7、通常情況下，賣出看漲期權(quán)者的收益（   ）。（不計(jì)交易費(fèi)用）

A、隨著標(biāo)的物價(jià)格的大幅波動(dòng)而增加

B、最大為權(quán)利金

C、隨著標(biāo)的物價(jià)格的下跌而增加

D、隨著標(biāo)的物價(jià)格的上漲而增加

試題答案：B

試題解析：看漲期權(quán)賣方能夠獲得的較高收益為賣出期權(quán)收取的權(quán)利金；看漲期權(quán)的賣方通過(guò)對(duì)期權(quán)合約標(biāo)的物價(jià)格變動(dòng)的分析，認(rèn)為標(biāo)的物價(jià)格會(huì)下跌，或即使上漲，漲幅也很小，可賣出看漲期權(quán)，收取一定數(shù)額的權(quán)利金。

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