期貨法律法規(guī)真題精選卷1

期貨從業(yè)人員資格考試是期貨行業(yè)準(zhǔn)入性質(zhì)的入門考試，是全國性的執(zhí)業(yè)資格考試?？忌趥淇计谪浀臅r候，刷題是一種最容易找到做題感覺和最適合自己的做題方式的途徑。因此，小編整理了期貨法律法規(guī)的真題供大家參考。

一、單選題

1、經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以制作投資者風(fēng)險承受能力評估問卷時，不恰當(dāng)?shù)氖牵?nbsp;  ）。

A、包含不少于10個問卷問題

B、應(yīng)當(dāng)根據(jù)評估選項與風(fēng)險承受能力的相關(guān)性，合理設(shè)定選項的分值和權(quán)重

C、引導(dǎo)投資者如何作答

D、包括收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)狀況、債務(wù)、投資知識和經(jīng)驗、風(fēng)險偏好、誠信狀況等因素的內(nèi)容

試題答案：C

試題解析：

經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以制作投資者風(fēng)險承受能力評估問卷以了解投資者風(fēng)險承受能力情況：

（一）問卷內(nèi)容應(yīng)當(dāng)至少包括收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)狀況、債務(wù)、投資知識和經(jīng)驗、風(fēng)險偏好、誠信狀況等因素；

（二）問卷問題不少于10個；

（三）問卷應(yīng)當(dāng)根據(jù)評估選項與風(fēng)險承受能力的相關(guān)性，合理設(shè)定選項的分值和權(quán)重，建立評估得分與風(fēng)險承受能力等級的對應(yīng)關(guān)系。

C選項，禁止引導(dǎo)投資者如何作答，投資者做出的問卷一定是要符合自身的情況的。

2、期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)（  ）簽字確認(rèn)。

A、法定代表人

B、 財務(wù)負(fù)責(zé)人

C、 全體董事

D、 會計師事務(wù)所

試題答案：A

試題解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十六條第一款規(guī)定，期貨公司向公司全體董事提交的書面報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。

3、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求（  ）的意見。

A、中國證監(jiān)會

B、 國務(wù)院有關(guān)部門

C、 全國人大常委會

D、 中國期貨業(yè)協(xié)會

試題答案：B

試題解析：《期貨交易管理條例》第十三條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求國務(wù)院有關(guān)部門的意見。

4、

劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級時應(yīng)當(dāng)綜合考慮各種因素，涉及投資組合的產(chǎn)品或者服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或者服務(wù)（ ）風(fēng)險等級進(jìn)行評估。

A、較高

B、最低

C、平均

D、整體

試題答案：D

試題解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定， 涉及投資組合的產(chǎn)品或者服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或者服務(wù)整體風(fēng)險等級進(jìn)行評估。ABC都是干擾項。

5、

取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（   ）批準(zhǔn)。

A、證監(jiān)會

B、期貨交易所

C、期貨業(yè)協(xié)會

D、證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

試題答案：B

試題解析：

取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)。期貨交易所批準(zhǔn)、取消會員的會員資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告。

6、下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員幵展投資咨詢服務(wù)的表述，正確的是（  ）。

A、在任何情形下，都不得接受客戶委托代為從事期貨交易

B、不得以虛假信息或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，如以市場傳言為依據(jù)，應(yīng)當(dāng)予以特別聲明

C、經(jīng)期貨公司董事會批準(zhǔn)，可以以個人名義收取服務(wù)報酬

D、可以向客戶做獲利保證

試題答案：A

試題解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十三條規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時，不得從事下列行為（一）向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險；（二）以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)；（三）利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進(jìn)行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息；（四）以個人名義收取服務(wù)報酬；（五）期貨法規(guī)、規(guī)章禁止的其他行為。期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時，不得接受客戶委托代為從事期貨交易。

所以BCD都是錯誤的。

7、期貨公司變更（  ）以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A、1%

B、 2%

C、 3%

D、 5%

試題答案：D

試題解析：《期貨交易管理條例》第十九條規(guī)定，辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：（一）合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；（二）變更業(yè)務(wù)范圍；（三）變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)；（四）新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化；（五）設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)；（六）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項。

9、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，錯誤的是（  ）。

A、期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息謀取不當(dāng)利益

B、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制

C、期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見形成研究分析意見和結(jié)論

D、期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對待委托客戶

試題答案：C

試題解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十七條規(guī)定，期貨公司提供研究分析服務(wù)時，應(yīng)該公平對待委托客戶，并采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結(jié)論。期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制，對研究分析報告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查。期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益。

C選項描述，期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見形成研究分析意見和結(jié)論是錯誤的。研究一定要獨立。

10、會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由（  ）承擔(dān)。

A、期貨交易所

B、該會員

C、期貨交易所和該會員按比例

D、期貨交易所和該會員共同連帶

試題答案：B

試題解析：《期貨交易管理條例》第三十五條規(guī)定，會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該會員的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該會員承擔(dān)。

如果是超量平倉造成的損失，那該由強(qiáng)行平倉者承擔(dān)損失。

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