期貨法律法規(guī)真題精選卷2

期貨從業(yè)人員資格考試是期貨行業(yè)準入性質的入門考試，是全國性的執(zhí)業(yè)資格考試?？忌趥淇计谪浀臅r候，刷題是一種最容易找到做題感覺和最適合自己的做題方式的途徑。因此，小編整理了期貨法律法規(guī)的真題供大家參考。

一、單選題

1、下列關于期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務的表述，錯誤的是（  ）。

A、應當保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶合法權益

B、應當采取有效的方式，確保接受服務的客戶盈利

C、應當以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務

D、不得對期貨投資咨詢服務能力進行虛假、誤導性的宣傳，不得欺詐或者誤導客戶

試題答案：B

試題解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第十條規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員應當以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶合法權益。期貨公司及其從業(yè)人員不得對期貨投資咨詢服務能力進行虛假、誤導性的宣傳，不得欺詐或者誤導客戶。

B選項描述應當采取有效的方式，確保接受服務的客戶盈利，那換個思路來想，如果全部都買“投顧”產品，那么都掙錢，錢從哪里來？所以這樣的描述是錯誤的，包括從業(yè)人員在給客戶提供這項服務的時候也要強調，僅供參考。

2、非結算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應當及時將（  ）和成交結果及時反饋給全面結算會員期貨公司和非結算會員。

A、委托回報

B、傭金水平

C、委托時間

D、成交時間

試題答案：A

試題解析：《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十條規(guī)定，非結算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應該及時將委托回報和成交結果反饋給全面結算會員期貨公司和非結算會員。非結算會員對委托回報和成交結果有異議的，應當及時向全面結算會員期貨公司和期貨交易所提出。

3、下列有關期貨交易基本規(guī)則的說法正確的是（  ）。

A、期貨公司可以依法向客戶作獲利保證

B、期貨公司不得未經客戶委托或者不按照客戶委托內容，擅自進行期貨交易

C、期貨公司可以在經紀業(yè)務中與客戶約定分享利益

D、期貨公司可以在經紀業(yè)務中與客戶約定共擔風險

試題答案：B

試題解析：《期貨交易管理條例》第二十五條第二款規(guī)定，期貨公司不得向客戶作獲利保證；不得在經紀業(yè)務中與客戶約定分享利益或者共擔風險，更不可以不按照客戶委托的內容，擅自進行期貨交易；選項ACD是錯誤的，正確的應該選擇B選項。

4、下列單位或個人中，可以依法從事期貨交易的是（  ）。

A、機關

B、 國務院期貨監(jiān)督管理機構

C、 期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

D、 作為期貨交易所會員的某企業(yè)法人

試題答案：D

試題解析：《期貨交易管理條例》第二十六條規(guī)定，機關、事業(yè)單位，國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員，不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易。因此，選項ABC不得從事期貨交易，選項D可以依法從事期貨交易。

5、以下不屬于會員制期貨交易所時應當召開臨時會員大會的是（ ）。

A、會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3

B、1/3以上會員聯(lián)名提議

C、理事會認為必要

D、證監(jiān)會認為必要

試題答案：D

試題解析：《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，有下列情形之一的，應當召開臨時會員大會：會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3；1/3以上會員聯(lián)名提議；理事會認為必要。所以不屬于的選擇D選項，不是證監(jiān)會認為有必要

6、全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在（  ）向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告。

A、3日內

B、 5日內

C、 當日結算前

D、 當日結算后

試題答案：C

試題解析：《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第四十六條規(guī)定，全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告。

7、因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾（  ）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A、3

B、 5

C、 7

D、 10

試題答案：B

試題解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

8、推薦人每年最多只能推薦（  ）人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經理層人員的任職資格。

A、1

B、2

C、3

D、5

試題答案：C

試題解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十三條規(guī)定，推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經理層人員的任職資格。

擬任人不具有期貨從業(yè)經歷的，推薦人中可有1名是其原任單位的負責人；擬任人為境外人士的，推薦人是 擬任人曾任職的境外期貨經營機構的經理層人員。而且推薦人本身應該是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經理層熱源。

9、期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前（  ）個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。

A、3

B、 5

C、 7

D、 10

試題答案：D

試題解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十一條規(guī)定，期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。

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