期貨法律法規(guī)真題精選卷5

期貨從業(yè)人員資格考試是期貨行業(yè)準入性質(zhì)的入門考試，是全國性的執(zhí)業(yè)資格考試?？忌趥淇计谪浀臅r候，刷題是一種最容易找到做題感覺和最適合自己的做題方式的途徑。因此，小編整理了期貨法律法規(guī)的真題供大家參考。

一、單選題

1、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應當及時報告（  ），并注意防范投資者的信用風險。

A、期貨交易所

B、證監(jiān)會派出機構

C、所在期貨經(jīng)營機構

D、中國期貨業(yè)協(xié)會

試題答案：C

試題解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第三十一條第二項規(guī)定，從業(yè)人員不能片面地強調(diào)業(yè)務的發(fā)展而忽視投資者信譽，更不能從個人利益出發(fā)與投資者惡意串通。發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應當及時向所在機構報告，并注意防范投資者的信用風險。

2、期貨公司修改與申請交易編碼相關的客戶資料，應當向（   ）提交修改申請。

A、監(jiān)控中心

B、證監(jiān)會

C、期貨交易所

D、保證金安全存管監(jiān)控機構

試題答案：A

試題解析： 期貨公司修改與申請交易編碼相關的客戶資料，應當向監(jiān)控中心提交修改申請，申請修改的內(nèi)容應當與期貨經(jīng)紀合同中客戶資料保持一致。

3、期貨公司是依照（  ）和《期貨交易管理條例》的規(guī)定設立的經(jīng)營期貨業(yè)務的金融機構。

A、《中華人民共和國公司法》

B、《中華人民共和國證券法》

C、《中華人民共和國合伙企業(yè)法》

D、《中華人民共和國外商投資法》

試題答案：A

試題解析：《期貨交易管理條例》第十五條規(guī)定，期貨公司是依照《中華人民共和國公司法》和本條例規(guī)定設立的經(jīng)營期貨業(yè)務的金融機構。從期貨公司的名字看，首先是公司，然后是期貨公司。

4、甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員。一日，甲的好友乙找到甲，讓甲向其提供一些內(nèi)幕信息，礙于情面，甲便將公司的部分客戶的相關信息透漏給了乙，乙欲利用該信息進行期貨交易，被甲及時制止，未給客戶造成嚴重后果。對此，中國證監(jiān)會應當（  ）。

A、一直性撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格

B、暫停甲的期貨從業(yè)人員資格3年

C、撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格并且5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D、暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月

試題答案：D

試題解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第三十九條規(guī)定，從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請：（一）本準則第二十六條所禁止行為之一的；（二）拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查的；（三）獲取不正當利益的；（四）向投資者隱瞞重要事項的；（五）違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的。

5、 首席風險官應當向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告公司經(jīng)營管理行為的（   ）和風險管理狀況  。

A、財務狀況

B、客戶投訴情況

C、持續(xù)經(jīng)營狀況

D、合法合規(guī)性

試題答案：D

試題解析：首席風險官應當向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況  。

6、 機構的相關期貨業(yè)務許可被注銷的，由協(xié)會（   ）該機構中從事相應期貨業(yè)務的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。

A、暫停

B、保留

C、注銷

D、重新審核

試題答案：C

試題解析：機構的相關期貨業(yè)務許可被注銷的，由協(xié)會注銷該機構中從事相應期貨業(yè)務的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。

很簡單，機構都沒資格了，機構下面的人還有資格嗎。ABD為干擾項。

7、期貨投資者保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務所審計后，報送（  ）。

A、中國證監(jiān)會和財政部

B、財政部

C、中國期貨業(yè)協(xié)會

D、期貨交易所

試題答案：A

試題解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十五條第二款規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。

在保障基金這里，選項里面一般選證監(jiān)會和財政部一起出現(xiàn)的。

8、中國證監(jiān)會派出機構按照（  ）原則，對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的設立、變更、終止及日常經(jīng)營活動進行監(jiān)督管理。

A、適當性

B、屬地監(jiān)管

C、公開

D、崗位監(jiān)管

試題答案：B

試題解析：中國證監(jiān)會派出機構按照屬地監(jiān)管原則，對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的設立、變更、終止及日常經(jīng)營活動進行監(jiān)督管理。而且根據(jù)題干，說的是轄區(qū)內(nèi)，所以是屬地監(jiān)管。

9、王某為甲期貨公司的首席風險官，因履行職務不當被免職，則下列說法錯誤的是（  ）。

A、董事會應當提前通知王某

B、董事會應將免職理由、王某履行職責情況書面報告公司股東大會

C、王某有權向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構解釋說明情況

D、董事會在決定免除首席風險官職務時，應當同時確定擬任人選或者代行職責人選

試題答案：B

試題解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第十六條規(guī)定，期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風險官履行職責情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。被免職的首席風險官可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構解釋說明情況。第十七條規(guī)定，期貨公司董事會決定免除首席風險官職務時，應當同時確定擬任人選或者代行職責人選，按照有關規(guī)定履行相應程序。所以ACD正確。B選項，不在書面報告公司股東大會之列。

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