期貨法律法規(guī)真題精選卷6

期貨從業(yè)人員資格考試是期貨行業(yè)準(zhǔn)入性質(zhì)的入門(mén)考試，是全國(guó)性的執(zhí)業(yè)資格考試。考生在備考期貨的時(shí)候，刷題是一種最容易找到做題感覺(jué)和最適合自己的做題方式的途徑。因此，小編整理了期貨法律法規(guī)的真題供大家參考。

一、單選題

1、推薦人簽署的意見(jiàn)有虛假陳述的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起（  ）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見(jiàn)和簽署意見(jiàn)的年檢登記表，并記入該推薦人的誠(chéng)信檔案。

A、2

B、 3

C、 5

D、 7

試題答案：A

試題解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五十七條規(guī)定，推薦人簽署的意見(jiàn)有虛假陳述的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見(jiàn)和簽署意見(jiàn)的年檢登記表，并記入該推薦人的誠(chéng)信檔案。

2、申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以（  ）元以下罰款。

A、3萬(wàn)

B、 5萬(wàn)

C、 10 萬(wàn)

D、 20 萬(wàn)

試題答案：A

試題解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第六十條規(guī)定，申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以3萬(wàn)元以下罰款。

3、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議至少每（  ）召開(kāi)一次。

A、兩個(gè)月

B、三個(gè)月

C、半年

D、一年

試題答案：C

試題解析：《期貨交易所管理辦法》第二十九條規(guī)定，理事會(huì)會(huì)議至少半年召開(kāi)一次。會(huì)員大會(huì)是每年開(kāi)一次。可以召開(kāi)臨時(shí)大會(huì)。

4、期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失，期貨公司（  ），但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A、應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%

B、承擔(dān)50%的賠償責(zé)任

C、需承擔(dān)部分賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的30%

D、不承擔(dān)賠償責(zé)任

試題答案：A

試題解析：《較高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第二十六條規(guī)定，期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%。A選項(xiàng)正確。

如果期貨公司能夠證明，那就客戶自己負(fù)責(zé)。

5、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開(kāi)前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的，（  ）。

A、處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金

B、 處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金

C、 處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上十倍以下罰金

D、 處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上十倍以下罰金

試題答案：A

試題解析：《刑法》第一百八十條規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

6、期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的，（  ）。

A、期貨交易所承擔(dān)部分賠償責(zé)任

B、期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任

C、以期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金承擔(dān)責(zé)任

D、客戶不承擔(dān)責(zé)任

試題答案：B

試題解析：《較高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第五十一條第一款規(guī)定，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任。應(yīng)該由客戶自己承擔(dān)。ACD為干擾項(xiàng)。

7、

壓力測(cè)試結(jié)果顯示潛在風(fēng)險(xiǎn)超過(guò)期貨公司承受能力的，期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，及時(shí)補(bǔ)充（ ）或控制業(yè)務(wù)規(guī)模，將風(fēng)險(xiǎn) 控制在可承受范圍內(nèi) 。

A、資產(chǎn)

B、資本

C、凈資產(chǎn)

D、收入

試題答案：B

試題解析：根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)進(jìn)行壓力測(cè)試，壓力測(cè)試結(jié)果顯示潛在風(fēng)險(xiǎn)超過(guò)期貨公司承受能力的，期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，及時(shí)補(bǔ)充資本或控制業(yè)務(wù)規(guī)模，將風(fēng)險(xiǎn) 控制在可承受范圍內(nèi)。

8、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照（   ）原則，對(duì)證券公司從事介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查 。

A、公開(kāi)

B、審慎監(jiān)管

C、公正

D、公平

試題答案：B

試題解析： 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對(duì)證券公司從事介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查。

9、

中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新（ ）。

A、從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息

B、從業(yè)人員注冊(cè)、客戶服務(wù)等信息

C、從業(yè)資格注冊(cè)、工作業(yè)績(jī)等信息

D、從業(yè)資格注冊(cè)、考試成績(jī)等信息

試題答案：A

試題解析：

期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息。

10、人民法院審理無(wú)效的期貨交易合同糾紛案件時(shí)，依據(jù)（  ）原則確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。

A、無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任

B、過(guò)錯(cuò)責(zé)任

C、嚴(yán)格責(zé)任

D、公平責(zé)任

試題答案：B

試題解析：《較高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三條規(guī)定，人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無(wú)效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過(guò)錯(cuò)，以及過(guò)錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過(guò)錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。通俗來(lái)說(shuō)，誰(shuí)的問(wèn)題誰(shuí)來(lái)負(fù)責(zé)。

注：試題來(lái)源于網(wǎng)絡(luò)，如有侵權(quán)請(qǐng)聯(lián)系刪除！