2022年期貨法律法規(guī)模擬習題二

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1、根據《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》的規(guī)定，中國金融期貨交易所、中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行（  ）。

A、行業(yè)管理

B、監(jiān)督管理

C、自律管理

D、交易管理

【答案】C

2、（  ）依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行監(jiān)督管理。

A、中國證券業(yè)協(xié)會

B、中國證監(jiān)會及其派出機構

C、證券交易所

D、國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】B

3、期貨公司（  ）負責監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務管理制度的制定和執(zhí)行，對期貨投資咨詢業(yè)務的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告職責。

A、總經理

B、董事長

C、首席風險官

D、分管投資咨詢業(yè)務的副總經理

【答案】C

4、下列人員不能構成貪污罪主體的是（  ）。

A、甲為某國有期貨公司的工作人員

B、乙為某國有公司派到私營企業(yè)從事公務的人員

C、丙為某國有期貨經紀公司的臨時工

D、丁為期貨業(yè)監(jiān)管人員

【答案】C

5、《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(修訂）》由（  ）負責解釋。

A、中國證監(jiān)會

B、中國期貨業(yè)協(xié)會

C、中國金融期貨交易所

D、國務院法制委員會

【答案】B

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