摘要:2022年9月期貨從業(yè)考試《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》考試時(shí)間為9月24日,考后小編將為大家整理2022年9月期貨基礎(chǔ)知識(shí)試題及答案(網(wǎng)友版),敬請關(guān)注!
2022年9月期貨從業(yè)資格考試將于9月24日舉行,考試科目包括《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》和《期貨法律法規(guī)》,考試將采取閉卷、計(jì)算機(jī)考試方式進(jìn)行。為方便大家估分,小編將在考試結(jié)束之后為大家及時(shí)整理更新2022年9月《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》真題及答案(網(wǎng)友版)。
一、單項(xiàng)選擇題(每道0. 5分。以下選項(xiàng)中只有一個(gè)符合要求,不選、錯(cuò)選均不得分)
1、以下關(guān)于期貨的結(jié)算說法錯(cuò)誤的是( )。
A. 期貨的結(jié)算實(shí)行逐日盯市制度,即客戶開倉后,當(dāng)天的盈虧是將交易所結(jié)算價(jià)與客戶開倉價(jià)比較的結(jié)果,在此之后,平倉之前,客戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日結(jié)算價(jià)與當(dāng)天結(jié)算價(jià)比較的結(jié)果
B. 客戶平倉后,其總盈虧可以由其開倉價(jià)與其平倉價(jià)的比較得出,也可由所有的單日盈虧累加得出
C. 期貨的結(jié)算實(shí)行每日結(jié)算制度,客戶在持倉階段每天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶上劃撥。當(dāng)客戶處于盈利狀態(tài)時(shí),只要其保證金賬戶上的金額超過初始保證金的數(shù)額,則客戶可以將超過部分提現(xiàn);當(dāng)處于虧損狀態(tài)時(shí),一旦保證金余額低于維持保證金的數(shù)額,則客戶必須追加保證金,否則就會(huì)被強(qiáng)制平倉
D. 客戶平倉之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數(shù)額與最終數(shù)額之差
【答案】D
2、賣出看漲期權(quán)的投資者的最大收益是( )。
A. 無限大的
B. 所收取的全部權(quán)利金
C. 所收取的全部盈利及履約保證金
D. 所收取的全部權(quán)利金以及履約保證金
【答案】B
3、( )是金融市場上具有普遍參照作用和主導(dǎo)作用的基礎(chǔ)利率,其他利率水平或金融資產(chǎn)價(jià)格均可根據(jù)它來確定。
A. 利率
B. 基準(zhǔn)利率
C. 拆放利率
D. 票面利率
【答案】B
4、對于會(huì)員或客戶的持倉,距離交割月份越近,限額規(guī)定就( )。
A. 越低
B. 越高
C. 根據(jù)價(jià)格變動(dòng)情況而定
D. 與交割月份遠(yuǎn)近無關(guān)
【答案】A
5、和單向的普通投機(jī)交易相比,套利交易具有的特點(diǎn)是( )。
A. 成本較高
B. 風(fēng)險(xiǎn)較小
C. 高風(fēng)險(xiǎn)高利潤
D. 保證金比較高
【答案】B
二、多項(xiàng)選擇題(每道1分。以下所給出的四個(gè)選項(xiàng)中,至少有兩個(gè)選項(xiàng)符合題目要求,請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))
1、股票市場的風(fēng)險(xiǎn)可以歸納為( )。
A. 個(gè)人心理風(fēng)險(xiǎn)
B. 從眾心理風(fēng)險(xiǎn)
C. 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
D. 非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
【答案】CD
2、下列關(guān)于圓弧頂?shù)恼f法正確的是( )。
A. 圓弧形成的時(shí)間與其反轉(zhuǎn)的力度成反比
B. 形成過程中成交量是兩頭多中間少
C. 它的形成與機(jī)構(gòu)大戶炒作的相關(guān)性高
D. 它的形成時(shí)間相當(dāng)于一個(gè)頭肩形態(tài)形成的時(shí)間
【答案】BCD
3、早期的期貨市場對于供求雙方來講,均起到了( )的作用。
A. 穩(wěn)定產(chǎn)銷
B. 穩(wěn)定貨源
C. 避免價(jià)格波動(dòng)
D. 鎖定經(jīng)營成本
【答案】AC
三、判斷題(每道0. 5分。請判斷以下各小題的正誤,正確的填寫V,錯(cuò)誤的填寫X)
1、期權(quán)的選擇權(quán)是指期權(quán)買賣雙方都有權(quán)利選擇買入或賣出標(biāo)的資產(chǎn)的權(quán)利。 ( )
【答案】X
2、如果期貨期權(quán)被執(zhí)行,看跌期權(quán)的買方將會(huì)轉(zhuǎn)換為期貨合約的多頭頭寸。( )
【答案】X
3、如果建倉后市場行情與預(yù)料的相反,可以采取平均買低或平均賣高的策略。( )
【解析】如果建倉后市場行情與預(yù)料的相反,可以采取平均買低或平均賣高的策略。
【答案】V
四、綜合題(每道1.5分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中,至少有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求,請將正確的代碼填入括號(hào)內(nèi))
1、在期貨交易的杠桿效應(yīng)中,期貨交易實(shí)行保證金制度,交易者只需支付期貨合約價(jià)值一定比例的保證金即可進(jìn)行交易。保證金比例通常為期貨合約價(jià)值的( ),以此作為交易的履約。
A. 15%?25%
B. 25%?35%
C. 5% ?15%
D. 45%?55%
【答案】C
2、G30集團(tuán)在研究衍生產(chǎn)品的基礎(chǔ)上,于1993年發(fā)表了題為《衍生產(chǎn)品的實(shí)踐和規(guī)則》的報(bào)告,提出了度量市場風(fēng)險(xiǎn)的VAR方法,即( )。
A. 風(fēng)險(xiǎn)分析法
B. 風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值法
C. 風(fēng)險(xiǎn)鑒別法
D. 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)估法
【答案】B
3、對于期貨公司和期貨交易所來說,所面臨的主要是管理風(fēng)險(xiǎn)。管理風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)在( )。
A. 期貨交易所對客戶的管理和期貨交易所對會(huì)員的管理中存在風(fēng)險(xiǎn)
B. 期貨公司對客戶的管理和期貨交易所對會(huì)員的管理中存在風(fēng)險(xiǎn)
C. 期貨公司對期貨操作者的管理和期貨交易所對非會(huì)員的管理中存在風(fēng)險(xiǎn)
D. 期貨公司對客戶的管理和期貨交易所對非會(huì)員的管理中存在風(fēng)險(xiǎn)
【答案】B
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