9月期貨法律法規(guī)真題及答案（網(wǎng)友版）

2022年9月期貨從業(yè)資格考試將于9月24日舉行，考試科目包括《期貨基礎(chǔ)知識》和《期貨法律法規(guī)》，考試將采取閉卷、計算機考試方式進(jìn)行。為方便大家估分，小編將在考試結(jié)束之后為大家及時整理更新2022年9月《期貨法律法規(guī)》真題及答案（網(wǎng)友版）。

一、單項選擇題（每道0.5分。以下選項中只有一個符合要求，不選、錯選均不得分）

1.期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交該單位客戶的（  ）。

A.有效身份證明文件掃描件

B.有效身份證明原件

C.有效身份證明復(fù)印件

D.有效身份證明復(fù)印件加原件

【答案】A

2.依法對期貨公司客戶開戶進(jìn)行監(jiān)督檢查的是（  ）。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】B

3.根據(jù)金融期貨的產(chǎn)品特征和風(fēng)險特性，區(qū)別投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與金融期貨交易，并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排，這稱為（  ）。

A.金融期貨投資者適當(dāng)性制度

B.金融期貨風(fēng)險監(jiān)管制度

C.金融期貨投資者交易制度

D.金融期貨投資者選擇性制度

【答案】A

4.負(fù)責(zé)落實《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》的證監(jiān)會派出機構(gòu)不包括（  ）。

A.中國證監(jiān)會各省監(jiān)管局

B.中國證監(jiān)會各自治區(qū)監(jiān)管局

C.中國證監(jiān)會各直轄市監(jiān)管局

D.中國證監(jiān)會各縣監(jiān)管局

【答案】D

5.制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實施指引后，應(yīng)當(dāng)（  ）。

A.報中國證監(jiān)會備案

B.報中國期貨業(yè)協(xié)會備案

C.報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

D.報中國期貨業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)

【答案】A

二、多項選擇題（每道1分。以下所給出的四個選項中，至少有兩個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)）

1.當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定應(yīng)當(dāng)采取的緊急措施，包括（  ）。

A.提高保證金

B.調(diào)整漲跌停板幅度

C.終止交易

D.限制會員或者客戶的最大持倉量

【答案】ABD

2.期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)批準(zhǔn)的是（  ）。

A.變更法定代表人

B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)

C.變更住所或者營業(yè)場所

D.變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍

【答案】ABCD

3.期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時，應(yīng)當(dāng)依照誠實信用原則履行相應(yīng)的風(fēng)險告知義務(wù)，否則，對于客戶在交易中的損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。下列選項中，未履行風(fēng)險告知義務(wù)的期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶在交易中的損失的是（  ）。

A.甲期貨公司舉證證明期貨交易有風(fēng)險，在交易中出現(xiàn)損失是正常情況

B.乙期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒能避免

C.丙期貨公司認(rèn)為客戶已經(jīng)知道風(fēng)險，沒必要告知

D.丁期貨公司舉證證明客戶已有期貨交易經(jīng)歷

【答案】ABC

三、判斷題（每道0.5分。請判斷以下各小題的正誤，正確的填寫√，錯誤的填寫×)

1.期貨公司分支機構(gòu)在注銷經(jīng)紀(jì)許可證前，還可以繼續(xù)進(jìn)行經(jīng)營活動直至注銷完畢。（  ）

【答案】×

2.會員制期貨交易所的臨時會員大會不得對會議通知中未列明的事項作出決議，但經(jīng)理事長批準(zhǔn)的除外。(   )

【答案】×

3.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時發(fā)布價格預(yù)測信息。（  ）

【答案】×

四、綜合題（每道1.5分。在以下各小題所給出的四個選項中，至少有一個選項符合題目要求，請將正確的代碼填入括號內(nèi)）

1.上海一家期貨公司是期貨交易所的非結(jié)算會員，李某是該期貨公司的客戶。2016年1月2日結(jié)算后，期貨公司向李某發(fā)出追加保證金的通知，1月3日，李某既未追加保證金也未自行平倉，期貨公司因此按規(guī)定實行了強行平倉。若期貨公司對李某強行平倉后資金仍不足以彌補其賬戶的損失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)采取的措施是（  ）。

A.以公司風(fēng)險準(zhǔn)備金、自有資金承擔(dān)違約責(zé)任，并取得對李某的追償權(quán)

B.起訴李某，待其承擔(dān)違約責(zé)任后，將資金劃入期貨交易所

C.運用其他客戶的保證金彌補虧損

D.以公司的結(jié)算擔(dān)保金承擔(dān)違約責(zé)任

【答案】A

2.甲期貨公司為全面結(jié)算會員，乙公司為非結(jié)算會員，乙公司委托甲期貨公司為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，雙方就該委托業(yè)務(wù)準(zhǔn)備簽訂結(jié)算協(xié)議，關(guān)于協(xié)議的內(nèi)容，他們詢問了相關(guān)律師，律師的以下建議正確的是（  ）。

A.雙方約定的內(nèi)容不得違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定

B.雙方應(yīng)該在協(xié)議中約定保證金的標(biāo)準(zhǔn)

C.非結(jié)算會員準(zhǔn)備金最高余額,

D.不得對爭議處理方式進(jìn)行約定

【答案】AB

3.中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行（  ）檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

A.定期

B.不定期

C.全面

D.部分

【答案】AB

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