摘要:很多考生在備考2023年5月期貨從業(yè)資格考試統(tǒng)考,為幫助考生備考,希賽網為考生整理了2023年5月期貨統(tǒng)考《期貨法律法規(guī)》??荚嚲恚?)。
為幫助考生備考2023年5月期貨從業(yè)資格考試統(tǒng)考,希賽網為考生整理了2023年5月期貨統(tǒng)考《期貨法律法規(guī)》模考試卷(2),希望對大家備考《期貨法律法規(guī)》有幫助。
11、下列期貨公司從業(yè)人員中,屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》所稱的經理層人員的是( )。
A、財務負責人
B、董事長
C、監(jiān)事
D、首席風險官
試題答案:
D
12、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的,由( )注銷其從業(yè)資格。
A、中國證監(jiān)會派出機構
B、期貨交易所
C、中國證監(jiān)會
D、中國期貨業(yè)協會
試題答案:
D
13、期貨公司對分支機構的管理,下列說法正確的是( )。
A、經協商一致,簽訂租賃合同,將分支機構委托他人經營管理
B、經協商一致,簽訂委托合同,將分支機構委托他人經營管理
C、與他人合資、合作經營管理分支機構
D、實行集中統(tǒng)一管理
試題答案:
D
14、期貨公司應當在每會計年度結束之日起( )個月內報送上一年度境外經營機構經審計的財務報告、審計報告以及年度工作報告。
A、5
B、6
C、3
D、4
試題答案:
D
15、根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》,期貨公司終止境內分支機構的,應當先行妥善處理該分支機構的( ),結清分支機構業(yè)務并終止經營活動。
A、客戶資產
B、營業(yè)場所和設施
C、工作人員工資和勞務合同
D、交易賬戶和客戶編碼
試題答案:
A
16、期貨公司首席風險官發(fā)現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為的,應當( )。
A、向獨立董事和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告
B、向獨立董事和監(jiān)事會報告
C、向總經理和監(jiān)事會報告
D、向董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告
試題答案:
D
17、下列期貨公司股權變更的情形應當經中國證監(jiān)會或其派出機構批準的是( )。
A、單個股東的持股比例增加到3%
B、有關聯關系的股東合計持股比例增加到5%
C、有關聯關系的股東合計持股比例增加到3%
D、單個股東的持股比例增加到1%
試題答案:
B
18、期貨公司利用公共媒體開展期貨行情分析時,下列表述中錯誤的是( )。
A、應當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案
B、應當遵守金融信息傳播相關規(guī)定
C、相關人員無須取得期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)資格
D、期貨公司應當取得期貨投資咨詢業(yè)務資格
試題答案:
C
19、期貨公司變更住所或營業(yè)場所,應當向( )提交備案材料。
A、擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構
B、擬遷出地中國證監(jiān)會派出機構
C、中國證監(jiān)會
D、中國期貨業(yè)協會
試題答案:
A
20、募集期滿,期貨公司集合資產管理計劃未達到規(guī)定成立條件的,期貨公司應當承擔的責任不包括( )。
A、向投資者提供一定賠償
B、返還投資者已繳納的款項
C、以其固有資產承擔因募集行為而產生的債務和費用
D、加計銀行同期活期存款利息
試題答案:
A
期貨從業(yè)資格備考資料免費領取
去領取