2023年5月期貨統(tǒng)考《期貨法律法規(guī)》??荚嚲恚?)

期貨法律法規(guī) 責任編輯:胡媛 2023-05-06

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11、下列期貨公司從業(yè)人員中,屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》所稱的經理層人員的是(  )。

A、財務負責人

B、董事長

C、監(jiān)事

D、首席風險官

試題答案:

D

12、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的,由(  )注銷其從業(yè)資格。

A、中國證監(jiān)會派出機構

B、期貨交易所

C、中國證監(jiān)會

D、中國期貨業(yè)協會

試題答案:

D

13、期貨公司對分支機構的管理,下列說法正確的是(  )。

A、經協商一致,簽訂租賃合同,將分支機構委托他人經營管理

B、經協商一致,簽訂委托合同,將分支機構委托他人經營管理

C、與他人合資、合作經營管理分支機構

D、實行集中統(tǒng)一管理

試題答案:

D

14、期貨公司應當在每會計年度結束之日起(  )個月內報送上一年度境外經營機構經審計的財務報告、審計報告以及年度工作報告。

A、5

B、6

C、3

D、4

試題答案:

D

15、根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》,期貨公司終止境內分支機構的,應當先行妥善處理該分支機構的(  ),結清分支機構業(yè)務并終止經營活動。

A、客戶資產

B、營業(yè)場所和設施

C、工作人員工資和勞務合同

D、交易賬戶和客戶編碼

試題答案:

A

16、期貨公司首席風險官發(fā)現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為的,應當(  )。

A、向獨立董事和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告

B、向獨立董事和監(jiān)事會報告

C、向總經理和監(jiān)事會報告

D、向董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告

試題答案:

D

17、下列期貨公司股權變更的情形應當經中國證監(jiān)會或其派出機構批準的是(  )。

A、單個股東的持股比例增加到3%

B、有關聯關系的股東合計持股比例增加到5%

C、有關聯關系的股東合計持股比例增加到3%

D、單個股東的持股比例增加到1%

試題答案:

B

18、期貨公司利用公共媒體開展期貨行情分析時,下列表述中錯誤的是(  )。

A、應當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案

B、應當遵守金融信息傳播相關規(guī)定

C、相關人員無須取得期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)資格

D、期貨公司應當取得期貨投資咨詢業(yè)務資格

試題答案:

C

19、期貨公司變更住所或營業(yè)場所,應當向(  )提交備案材料。

A、擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構

B、擬遷出地中國證監(jiān)會派出機構

C、中國證監(jiān)會

D、中國期貨業(yè)協會

試題答案:

A

20、募集期滿,期貨公司集合資產管理計劃未達到規(guī)定成立條件的,期貨公司應當承擔的責任不包括(  )。

A、向投資者提供一定賠償

B、返還投資者已繳納的款項

C、以其固有資產承擔因募集行為而產生的債務和費用

D、加計銀行同期活期存款利息

試題答案:

A

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