2020年1月期貨《法律法規(guī)》真題及答案

期貨從業(yè)考試采取閉卷、計(jì)算機(jī)考試方式進(jìn)行。對(duì)于“期貨基礎(chǔ)知識(shí)”和“期貨法律法規(guī)”，單科成績(jī)有效期為當(dāng)年及以后2個(gè)年度，以上兩個(gè)科目考試成績(jī)均合格后，可獲得期貨從業(yè)人員資格考試合格證，同時(shí)便可報(bào)名參加“期貨投資分析”考試。

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1、甲欲申請(qǐng)某期貨公司總經(jīng)理，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定甲應(yīng)當(dāng)提交（）名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)。

A.2

B.3

C.5

D.7

參考答案：A

2、期貨公司向客戶(hù)發(fā)出追加保證金通知，客戶(hù)否認(rèn)收到通知的，由（）承擔(dān)舉證責(zé)任。

A.客戶(hù)代理人

B.期貨公司經(jīng)紀(jì)人

C.期貨公司

D.客戶(hù)

參考答案：C

3、實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易，會(huì)員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)以（）的順序來(lái)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

A.期貨交易所自有資金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和違約會(huì)員的自有資金

B.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、違約會(huì)員的自有資金和期貨交易所自有資金

C.違約會(huì)員的自有資金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金

D.違約會(huì)員的自有資金、期貨交易所自有資金和期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

參考答案：C

4、證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，保持（）等分開(kāi)隔離。

A.財(cái)務(wù)

B.人員

C.經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所

D.結(jié)算系統(tǒng)

參考答案：ABC

5、下列情形中，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任的有（）。

A.期貨公司沒(méi)有代客戶(hù)履行申請(qǐng)交割義務(wù)

B.在交割日，買(mǎi)方期貨公司未向期貨交易所賬戶(hù)交付足額貨款

C.期貨公司依法強(qiáng)行平倉(cāng)

D.在交割日，賣(mài)方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單

參考答案：ABD