2020年9月期貨《法律法規(guī)》真題及答案

期貨從業(yè)考試采取閉卷、計算機(jī)考試方式進(jìn)行。對于“期貨基礎(chǔ)知識”和“期貨法律法規(guī)”，單科成績有效期為當(dāng)年及以后2個年度，以上兩個科目考試成績均合格后，可獲得期貨從業(yè)人員資格考試合格證，同時便可報名參加“期貨投資分析”考試。

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一、單選題

1、期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免。

A、全國人民代表大會

B、全國人大常委會

C、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D、中國期貨業(yè)協(xié)會

答案：C

2、下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是（）。

A、提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)

B、組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割

C、保證合約的履行

D、按照法律規(guī)定對期貨市場進(jìn)行管理

答案：D

3、在我國申請設(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近（）年無重大違法違規(guī)記錄。

A、1

B、2

C、3

D、5

答案：C

4、期貨公司辦理下列事項(xiàng)，不需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。

A、變更注冊資本

B、變更業(yè)務(wù)范圍

C、新增持有3%以上股權(quán)的股東

D、合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)

答案：C

5、期貨交易所向會員收取的保證金，屬于（   ）所有。

A、會員

B、期貨交易所

C、期貨交易公司

D、中國期貨業(yè)協(xié)會

答案：A