2023年5月期貨法律法規(guī)考試真題及答案（一）

不少考生關(guān)注2023年5月期貨從業(yè)資格考試統(tǒng)考期貨法律法規(guī)考試真題及答案，希賽小編在考后為大家整理了2023年5月期貨法律法規(guī)考試真題及答案（考生回憶版），供大家參考。

一、單項(xiàng)選擇題

1、甲是某期貨公司客戶，做小麥期貨交易，持有多頭合約。甲向期貨公司申請(qǐng)交割，但期貨公司因疏忽未代甲履行申請(qǐng)交割義務(wù)，如果因未能按計(jì)劃交割，造成甲一定損失，則甲可以()。

A.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任

B.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

C.要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

D.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任

參考答案：D

2、當(dāng)事人對(duì)紀(jì)律懲戒決定不服的，可在接到紀(jì)律懲戒決定書之日起()個(gè)工作日內(nèi)向申訴委員會(huì)提出書面申訴申請(qǐng)。

A.5

B.10

C.15

D.20

參考答案：C

3、下列擬成為期貨公司主要股東的企業(yè)，不符合條件的是()。

A.乙企業(yè)或有負(fù)債占凈資產(chǎn)的40%

B.丁企業(yè)實(shí)收資本和凈資本分別為3500萬(wàn)元和1500萬(wàn)元

C.丙企業(yè)實(shí)收資本和凈資本均達(dá)到2億元

D.甲企業(yè)凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的50%

參考答案：B

4、構(gòu)成操縱期貨市場(chǎng)犯罪，情節(jié)特別嚴(yán)重的處()有期徒刑。

A.3年以下

B.10年以上

C.5年以上10年以下

D.3年以上7年以下

參考答案：C

5.期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的（）家公司兼任董事、監(jiān)事

A.2

B.1

C.3

D.5

參考答案：A

6.對(duì)被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施

A.3日

B.10日

C.15日

D.5日

參考答案：A

7.信義義務(wù)最初源自英國(guó)法中的信托義務(wù)和（）中的善良家父義務(wù)。

A.大陸法

B.羅馬法

C.英美法

D.中華法

參考答案：B

8.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行（）的監(jiān)督管理。

A.分散聯(lián)合

B.市場(chǎng)自主

C.集中統(tǒng)一

D.集中分散

參考答案：C

9.我國(guó)第一個(gè)國(guó)際化期貨品種是（）。

A.中國(guó)金融期貨交易所的國(guó)債期貨

B.大連商品交易所的棕櫚油期貨

C.鄭州商品交易所的PTA期貨

D.上海國(guó)際能源交易中心的原油期貨

參考答案：D

10.根據(jù)《期公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)（）的合法性和真實(shí)性負(fù)責(zé)。

A.審計(jì)報(bào)告

B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

C.期貨公司所提供的文件資料內(nèi)容

D.財(cái)務(wù)報(bào)告

參考答案：A

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