2018年《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練4-1

此次分享的是證券從業(yè)資格考試每日一練試題，希望對(duì)大家有所幫助。

第1題單選

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)履行的職責(zé)包括( )。

Ⅰ、教育和組織會(huì)員遵守證券法律、行政法規(guī)；

Ⅱ、收集整理證券信息，為會(huì)員提供服務(wù)；

Ⅲ、為組織公平的集中交易提供保障；

Ⅳ、組織會(huì)員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究。

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅰ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析： 第三項(xiàng)屬于證券交易所的主要職能。

第2題單選

期貨價(jià)格的特點(diǎn)有( )。

Ⅰ、預(yù)期性；

Ⅱ、間斷性；

Ⅲ、連續(xù)性；

Ⅳ、性。

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析： 期貨價(jià)格具有預(yù)期性、連續(xù)性和性的特點(diǎn)，能夠比較準(zhǔn)確地反映出未來(lái)商品價(jià)格的變動(dòng)趨勢(shì)。

第3題單選

我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的主要職能有( )。

Ⅰ、提供銀行間外匯交易、人民幣同業(yè)拆借、債券交易系統(tǒng)并組織市場(chǎng)交易；

Ⅱ、辦理外匯交易的資金清算、交割，負(fù)責(zé)人民幣同業(yè)拆借及債券交易的清算監(jiān)督；

Ⅲ、提供網(wǎng)上票據(jù)報(bào)價(jià)系統(tǒng)；

Ⅳ、提供外匯市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)的信息服務(wù)。

A．Ⅰ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析： 我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的主要職能包括：提供銀行間外匯交易、人民幣同業(yè)拆借、債券交易系統(tǒng)并組織市場(chǎng)交易；辦理外匯交易的資金清算、交割，負(fù)責(zé)人民幣同業(yè)拆借及債券交易的清算監(jiān)督；提供網(wǎng)上票據(jù)報(bào)價(jià)系統(tǒng)；提供外匯市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)的信息服務(wù)；開(kāi)展經(jīng)人民銀行批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

第4題單選

下列各項(xiàng)，符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的持股比例限制和其他有關(guān)規(guī)定的是( )。

Ⅰ、單個(gè)境外投資者通過(guò)合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的10％；

Ⅱ、所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的30％；

Ⅲ、境外投資者根據(jù)《外國(guó)投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資的，其戰(zhàn)略投資的持股不受比例限制；

Ⅳ、單個(gè)境外投資者通過(guò)合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的20％。

A．Ⅰ、Ⅱ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：?jiǎn)蝹€(gè)境外投資者通過(guò)合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的10％。

第5題單選

中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的特點(diǎn)是( )。

Ⅰ、分別負(fù)債；

Ⅱ、集合發(fā)行；

Ⅲ、發(fā)行期限靈活；

Ⅳ、引入信用增進(jìn)機(jī)制。

A．Ⅰ、Ⅱ

B．Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析： 中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的特點(diǎn)：分別負(fù)債、集合發(fā)行；發(fā)行期限靈活；引入信用增進(jìn)機(jī)制。

第6題單選

貨幣市場(chǎng)基金的特點(diǎn)有( )。

Ⅰ、資本安全性高；

Ⅱ、流動(dòng)性弱；

Ⅲ、購(gòu)買(mǎi)限額低；

Ⅳ、管理費(fèi)用高。

A．Ⅰ、Ⅱ

B．Ⅰ、Ⅲ

C．Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析： 貨幣市場(chǎng)基金是以貨幣市場(chǎng)工具為投資對(duì)象的一種基金。貨幣市場(chǎng)基金的優(yōu)點(diǎn)是資本安全性高，購(gòu)買(mǎi)限額低，流動(dòng)性強(qiáng)，收益較高，管理費(fèi)用低，有些還不收取贖回費(fèi)用。

第7題單選

資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人包括( )。

Ⅰ、發(fā)起人；

Ⅱ、信用增級(jí)機(jī)構(gòu)；

Ⅲ、承銷(xiāo)人；

Ⅳ、特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人。

A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：C

參考解析： 資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人包括：①發(fā)起人；②特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人；③資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)；④信用增級(jí)機(jī)構(gòu)；⑤信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)；⑥承銷(xiāo)人；⑦證券化產(chǎn)品投資者。

第8題單選

公開(kāi)披露基金信息，不得有的行為包括( )。

Ⅰ、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

Ⅱ、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；

Ⅲ、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

Ⅳ、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)。

A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析： 根據(jù)《證券投資基金法》第77條的規(guī)定，公開(kāi)披露基金信息，不得有下列行為：①虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；②對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；③違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；④詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)；⑤法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。

第9題單選

基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括( )。

Ⅰ、社會(huì)保險(xiǎn)基金；

Ⅱ、證券投資基金；

Ⅲ、企業(yè)年金；

Ⅳ、社會(huì)公益基金。

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅰ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：A

參考解析： 基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括證券投資基金、社會(huì)保險(xiǎn)基金、企業(yè)年金和社會(huì)公益基金。

第10題單選

國(guó)際債券的特征有( )。

Ⅰ、資金來(lái)源廣；

Ⅱ、發(fā)行規(guī)模??；

Ⅲ、有主權(quán)保障；

Ⅳ、沒(méi)有匯率風(fēng)險(xiǎn)。

A．Ⅰ、Ⅱ

B．Ⅰ、Ⅲ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析： 國(guó)際債券是指一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值、向外國(guó)投資者發(fā)行的債券。國(guó)際債券具有的特征有：資金來(lái)源廣、發(fā)行規(guī)模大；存在匯率風(fēng)險(xiǎn)；有主權(quán)保障；以自由兌換貨幣作為計(jì)量貨幣。

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參考資料：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)