2017年《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練11-23

此次分享的是證券從業(yè)資格考試每日一練試題，希望對大家有所幫助。

1.以下關(guān)于憑證式債券說法不正確的是（）。

A．債權(quán)人認購債券的收款憑證

B．以動產(chǎn)或權(quán)利作擔保

C．是一種儲蓄債券

D．可記名、可掛失，不能上市流通

參考答案：B

參考解析：憑證式債券是一種債權(quán)人認購債券的收款憑證，而不是債券發(fā)行人制定的標準格式債券。憑證式債券是一種儲蓄債券，可記名、可掛失，不能上市流通。

2.投資股票等權(quán)益類產(chǎn)品以及股票基金、混合基金、投資連結(jié)保險產(chǎn)品(股票投資比例高于或者等于30％)的比例，不得高于投資組合企業(yè)年金基金財產(chǎn)凈值的（）。

A．10％

B．20％

C．30％

D．40％

參考答案：C

參考解析：投資股票等權(quán)益類產(chǎn)品以及股票基金、混合基金、投資連結(jié)保險產(chǎn)品(股票投資比例高于或者等于30％)的比例，不得高于投資組合企業(yè)年金基金財產(chǎn)凈值的30％。

3.（）是指利率變化時，客戶行使隱含在資產(chǎn)負債表內(nèi)業(yè)務(wù)中的期權(quán)所造成損失的可能性，即在客戶提前歸還貸款本息和提前支取存款的潛在選擇中產(chǎn)生的利率風險。

A．選擇權(quán)風險

B．匯率風險

C．基準風險

D．不確定風險

參考答案：A

參考解析：選擇權(quán)風險是指利率變化時，客戶行使隱含在資產(chǎn)負債表內(nèi)業(yè)務(wù)中的期權(quán)所造成損失的可能性，即在客戶提前歸還貸款本息和提前支取存款的潛在選擇中產(chǎn)生的利率風險。

4.可交換公司債券的面值為每張人民幣（）元，發(fā)行價格由上市公司股東和保薦人通過市場詢價確定。

A．5

B．10

C．50

D．100

參考答案：D

參考解析：可交換公司債券的面值為每張人民幣100元，發(fā)行價格由上市公司股東和保薦人通過市場詢價確定。

5.（）是指對應(yīng)于各種不同的經(jīng)濟狀況有一系列的可能結(jié)果。在分析時常常用概率來表示風險程度的大小，從而預計投資活動的結(jié)果。

A．不確定性

B．擴散性

C．普遍性

D．突發(fā)性

參考答案：A

參考解析：不確定性是指投資者預期收益的不確定性，即對應(yīng)于各種不同的經(jīng)濟狀況有一系列的可能結(jié)果。在分析時常常用概率來表示風險程度的大小，從而預計投資活動的結(jié)果。

6.通過并股，使股價（）到合理的交易范圍，股票的流通性和市場性會得以改善。

A．維持

B．下降

C．上升

D．以上都不對

參考答案：C

參考解析：通過并股，使股價上升到合理的交易范圍，股票的流通性和市場性會得以改善。

7.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第八條規(guī)定，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的財務(wù)狀況應(yīng)當良好，經(jīng)營成果真實，最近（）年資產(chǎn)減值準備計提充分合理，不存在操縱經(jīng)營業(yè)績的情形。

A．1

B．2

C．3

D．5

參考答案：C

參考解析：《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第八條規(guī)定，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的財務(wù)狀況應(yīng)當良好，經(jīng)營成果真實，現(xiàn)金流量正常，營業(yè)收入和成本費用的確認嚴格遵循有關(guān)企業(yè)會計準則的規(guī)定，最近3年資產(chǎn)減值準備計提充分合理，不存在操縱經(jīng)營業(yè)績的情形。

8.（）是人們?yōu)闇p少風險暴露進行效益和成本權(quán)衡而采取的行動。

A．風險轉(zhuǎn)移

B．風險對沖

C．風險規(guī)避

D．風險分散

參考答案：A

參考解析：風險轉(zhuǎn)移是人們?yōu)闇p少風險暴露進行效益和成本權(quán)衡而采取的行動。

9.中國證券業(yè)協(xié)會的會員中，常務(wù)理事會認為有必要或（）以上理事聯(lián)名提議時，可召開理事會臨時會議。

A．1／3

B．1／2

C．2／3

D．3／4

參考答案：A

參考解析：中國證券業(yè)協(xié)會的會員中，常務(wù)理事會認為有必要或1／3以上理事聯(lián)名提議時，可召開理事會臨時會議。

10.債券基金的價值會受到市場利率變動的影響，債券基金的平均到期日越長，債券基金的利率風險越（）。

A．高

B．低

C．無關(guān)

D．以上均不正確

參考答案：A

參考解析：債券基金的價值會受到市場利率變動的影響，債券基金的平均到期日越長，債券基金的利率風險越高。

以上，就是我為大家整理的與證券相關(guān)的內(nèi)容，關(guān)于本文如果您還有其他的疑問或者有關(guān)于證券從業(yè)考試方面的其他問題，歡迎大家繼續(xù)關(guān)注希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格頻道

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參考資料：中國證券業(yè)協(xié)會